中国证券监督管理委员会


关于证券公司增资扩股有关问题的通知

证监发[2001]146号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：

　　为增强证券公司的资本实力，提高证券公司的抗风险能力，促进证券市场的稳定发展，经研究，决定调整证券公司增资扩股的现行政策。现就有关问题通知如下：

　　一、关于增资扩股的条件

　　证券公司增资扩股属于企业行为。凡依法设立的证券公司均可自主决定是否增资扩股，中国证监会不再对证券公司增资扩股设置先决条件。

　　二、关于增资扩股的申报文件

　　证券公司申请增资扩股，须向中国证监会提交下列文件：

　　（一）申请报告；

　　（二）股东会或股东大会决议；

　　（三）增资扩股方案；

　　（四）新股东名册、工商营业执照副本复印件及其拟出资额、出资方式、背景材料及近一年经具备证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；

　　（五）增资扩股后股权比例；

　　（六）非证券资产剥离情况报告；

　　（七）由具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；

　　（八）成本控制计划；

　　（九）资本充实计划，包括不良资产处置方案。

　　在特殊情况下，为及时化解风险，中国证监会可要求证券公司增资扩股。在这种情况下，被要求增资扩股的证券公司可先行提交（一）至（六）项要求的文件，并在中国证监会规定的时间内再行提交上列（七）至（九）项要求的文件。

　　证券公司须聘请具备证券相关业务资格的律师事务所就以上文件的真实性、合法性、完整性和可能存在的法律纠纷出具法律意见书。

　　三、关于增资扩股的审核程序

　　中国证监会依据现行法律、法规和政策对证券公司增资扩股申请文件进行审查。自收到符合要求的申请文件之日起30个工作日内作出是否批准的决定，并书面通知证券公司。不予批准的，书面说明理由。

　　申请增资扩股的证券公司应自中国证监会批准文件签发之日起三个月内完成增资扩股工作，并向工商行政管理机构申请变更登记，领取工商营业执照。

　　证券公司董事长或授权代表应自工商营业执照签发之日起30个工作日内，向中国证监会申请换发《经营证券业务许可证》，并提交以下备案文件：

　　（一）增资扩股完成情况报告；

　　（二）具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

　　（三）工商营业执照副本复印件；

　　（四）公司章程；

　　（五）原《经营证券业务许可证》及副本。

　　四、关于增资扩股募集资金的监督使用

　　证券公司增资扩股募集资金应优先用于归还被挪用的客户交易结算资金和处理不良资产。

　　自本《通知》下发之日起，尚未完成增资扩股方案落实工作的证券公司应按本通知要求重新上报增资扩股申报材料。《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）与本通知规定不一致的，依照本通知执行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年十一月二十三日





河南省漯河市人民政府


漯河市建设工程使用商品混凝土暂行规定

　　第一条　为提高建设工程的机械化施工水平,保证工程质量,减少环境污染,改善城市环境,根据国家和省有关规定,结合我市实际,制定本规定。
　　第二条　本规定所称商品混凝土是指实行集中拌合形式提供给建设工程使用的混凝土拌合物。
　　第三条　市建设行政主管部门负责商品混凝土生产企业资质审查、商品混凝土现场使用监督。
　　市散装水泥行政主管部门负责制定本市推广使用商品混凝土发展规划、监督与管理工作。
　　计划、公安、交通、环保、城管、工商管理等有关部门应依照各自职责,配合做好商品混凝土的推广使用工作。
　　第四条　在市区范围内,新建、改建、扩建建设工程需要使用混凝土总用量超过300立方米或一次用量超过20立方米的,应当使用商品混凝土。第五条　鼓励、支持本规定第四条规定范围之外的建设工程使用商品混凝土。
　　第六条　有下列情况之一的,由建设单位提出申请,经散装水泥行政主管部门同意,可在施工现场搅拌混凝土:(一)因道路交通原因,运送商品混凝土的专用车辆无法到达施工现场的;(二)因建设工程的特殊需要,商品混凝土生产企业无法生产的;(三)因商品混凝土生产企业的生产能力无法满足使用单位需要的;(四)其他确需在施工现场搅拌的。
　　第七条　设立商品混凝土生产企业应符合城市建设规划和建筑行业发展规划及环保要求,并具备国家、省规定的资质条件。
　　第八条　筹建商品混凝土生产企业,必须向市建设行政主管部门提出申请,并提供下列材料:(一)设立申请书;(二)可行性研究报告;(三)商品混凝土生产地点选址意见;(四)主管部门要求提供的其他相关材料。市建设行政主管部门应自收到全部申请材料30日内,作出是否批准筹建的决定。
　　第九条　从事商品混凝土生产经营的企业,应当接受市建设行政主管部门资质审查,取得资质证书,并依法办理工商注册登记后,方可按照资质证书规定的范围从事经营活动。
　　第十条　商品混凝土生产企业应建立健全保证体系,严格按国家标准和规范组织生产,保证混凝土成品的质量,并接受工程质量监督机构依法实施的质量监督。
　　第十一条　商品混凝土生产企业生产商品混凝土必须使用散装水泥。特殊情况需使用袋装水泥的,应报市散装水泥行政主管部门批准,并按规定缴纳散装水泥专项资金。
　　第十二条　使用单位或个人可以购买由商品混凝土生产企业生产的商品混凝土,也可以提供原料由商品混凝土生产企业加工制作。
　　第十三条　使用商品混凝土的单位和个人应保证施工现场道路平整、畅通,为商品混凝土的运输、使用提供必要条件。
　　第十四条　使用商品混凝土的单位和个人,应当与商品混凝土生产企业签订书面合同。
　　商品混凝土运抵现场时,供需双方必须共同做好验收记录,并按国家标准的要求,现场制作试块,作为结构混凝土强度评定依据。
　　第十五条　商品混凝土价格的确定办法按照国家、省、市有关定额标准规定执行。
　　第十六条　商品混凝土运输车为工程特种车辆,由市散装水泥行政主管部门开具证明,报公安交通部门核发工程特种车辆通行证。
　　运送商品混凝土的车辆在运送商品混凝土途中违章的,公安交通管理人员可在记录违章情况并告知接受处理的时间和地点后,及时放行。在卸去混凝土后,违章车辆或人员应在指定的时间,到指定地点接受处理。
　　商品混凝土的生产和运输应符合环境保护和市容卫生规定。商品混凝土运输车应保持车况良好,车容整洁,并采取相应的防渗漏措施。禁止随地冲洗运输车。
　　第十七条　按本规定第四条规定应当使用商品混凝土的单位和个人,在申报办理施工许可证之前,必须与商品混凝土生产企业签订使用供货合同,否则不予办理施工手续。未经同意擅自在现场搅拌混凝土的,根据有关规定严肃处理。
　　第十八条　违反本规定第十条规定,未取得资质证书从事商品混凝土生产经营的,由建设行政主管部门视情节轻重,责令限期改正、警告、没收违法所得,并可处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第十九条　违反本规定第十四条规定,施工单位未按规定制作试块,对商品混凝土进行检验的,由建设行政主管部门责令改正,处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
　　第二十条　商品混凝土使用范围需要重新调整的,由市政府另行确定。
　　第二十一条　本规定由市人民政府法制机构负责解释。
　　第二十二条　本规定自2003年7月1日起施行。