山西省人民政府关于科技体制改革的补充规定
山西省政府
山西省人民政府关于科技体制改革的补充规定
山西省政府
中共中央关于科学技术体制改革的决定和省委、省政府实施方案颁发以来，我省认真贯彻执行经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设的战略方针，坚定地推进科技体制改革，在改革科技拨款制度、开拓技术市场、扩大科研机构自主权、改革独立科研机构内部管理
制度等方面已经取得初步成效。但是，科研与生产脱节的状况尚未从根本上扭转，为了进一步深化我省科技体制改革，特作如下补充规定。
一、加强对科技体制改革的统一规划和总体协调
1、各级人民政府要对科技体制改革加强领导，把科技体制改革纳入经济体制改革的轨道，使科技体制改革与经济体制改革同步发展，配套进行。省经济体制改革委员会要对科技体制改革的总体规划、方案、政策、措施等的制订和实施进行统筹协调。
2、全省科技体制改革的组织实施，由各级科委具体负责。经委、计委、财政、税务、人事、工商、银行等各部门要积极配合，密切协作。
3、各业务主管部门要加强对本行业科技体制改革工作的指导，注重调查研究，抓好改革试点，及时总结经验，促进改革深入发展；要实行政研职责分开，简政放权，对科研机构的管理由直接控制转变为间接管理，主要进行方针指导和协调服务。
二、绿化科研机构内部管理体制的改革
4、在全面推行所长负责制的基础上，从一九八八年起，省属独立科研机构一律实行院长、所长任期目标责任制。
5、科研单位要积极试行各种形式的承包经营责任制，以所长任期目标为承包基础，通过签订承包经营合同，进一步明确主管部门与科研单位在技术经济关系中的责、权、利，实行超标提成的分配办法。
对人员较少、固定资产规模较小或经营不好、效益很差的技术开发研究机构，也可采取公开招标的办法实行抵押承包或租赁经营。
6、对一次过渡为技术合同制的省属独立技术开发研究机构，在一九八七年减少保护程度百分之二十的基础上，以后每年再减少百分之十五至二十，到一九九○年底以前基本取消有限保护。减下来的经费，由省科委和主管部门各掌握百分之五十。省科委集中掌握的部分，主要用于科技
发展基金、科技委托信贷资金和科技贷款的贴息资金；主管部门集中掌握的部分，并入本部门科技发展基金，用于行业技术开发和科技事业的发展，不得挪作他用。对提前取消有限保护的科研单位，可在流动资金和装备建设上给予优惠。
7、从一九八八年起，实行经费包干制的科研机构的事业费中，每年由财政按高于经常性收入增长比例增加的部分，仍用于包干制科研机构，但其中一半由省科委集中掌握，统筹安排。经费包干单位在完成指令性任务的前提下，应积极面向社会，通过技术转让、技术服务等方式组织合
理收入。要逐步实行经费包干与任务包干挂钩。由主管部门与科研单位签订任务承包合同，完不成承包任务的，要酌情削减下年度的包干经费。有条件的经费包干单位。可采取逐年削减事业费的办法，积极试行技术合同制。省农科院要选择有条件的研究所，进行技术合同制的试点。
三、强化企业技术吸收和开发能力
8、各厂矿企业、主管部门应把依靠技术进步提高企业的经济效益作为重要内容纳入厂长任期目标或承包合同进行考核。
企业技术进步考核指标体系由省经委会同有关部门研究制订。
9、各大中型企业都要建立健全技术开发体系，充分发挥各类科研机构在企业技术进步中的作用。可以充实自己已有的技术开发体系，也可以吸收现有独立科研院所进入企业。同行业的小型企业可以联合成立技术开发中心，或者采取委托研制等方式与独立科研院所、高等院校建立相对
稳定的协作关系，有条件的也可以建立自己的研究开发机构。各企业都应有一定比例的科技人员从事新产品开发，并保持相对稳定。
新建大型企业、企业集团必须有自己相应的技术开发机构或吸收独立科研设计单位参加，否则不予批准。
现有企业的技术引进或投资较大的技术改造项目，应有切实的消化吸收措施，并吸收科研设计部门参加。
10、凡建立了科研开发机构或接纳了独立科研机构进入的企业，可在所得税前提取总销售收入的百分之一建立技术开发基金，用于企业的新产品试制和新技术开发，不得挪作他用。
11、扩大厂办科研机构的自主权，在企业内部建立技术商品化的运行机制，各企业应对厂办科研机构实行单独核算。厂办科研机构为本企业提供的新产品、新技术、新工艺应用后，企业应从由此引起的新增利润中提取一定比例的费用作为科研机构的奖金，支持和鼓励厂办科研机构在完
成本企业各项研究开发任务，不侵犯本企业经济技术权益的前提下，面向社会开展技术服务。这部分收入暂免征所得税。其中除按规定应提取的奖金外，其余主要用于企业的技术开发。
四，促进科研生产联合
12、在发展多种形式科研生产联合的同时，科研机构应积极与企业或企业集团结成紧密型科研生产联合体，即实行独立核算，独立经营，具有法人资格的经济实体。紧密型科研生产联合体具有与其他企业同等的独立地位，有关部门应将其在贷款、物资供应等方面的需求列入计划。
13、对在煤炭转化与深加工方面和在贫困县建立的紧密型科研生产联合体中，作为联合体成员的科研单位和高等院校的技术投入和资金投入可以折股分红，其分得的利润可以按晋政发[1986] 24号文件《山西省人民政府贯彻〈国务院关于进一步推动横向经济联合若干问题的规定〉的实?
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14、在科研生产联合的基础上，以技术开发工作为主的多数科研机构，特别是从事产品开发的科研机构，应创造条件，积极稳妥、分期分批地进入企业或企业集团，其研究开发经费应逐步依靠企业或企业集团从销售总额中提取。科研机构进入企业或企业集团后的待遇，按照《国务院关
于推进科研设计单位进入大中型工业企业的规定》执行。
15、有条件的科研设计单位可以通过科研生产联合的形式，逐步发展成为行业技术开发中心或成为面向中小企业、乡镇企业的技术开发服务中心；也可以与设计、工程单位联合，组成成套技术工程承包公司；还可以自行创办、联办、承包新兴产业，或者以科研单位为主，吸收企业参加
，发展成为科研先导型企业、企业集团。
五、进一步促进科技人员合理流动
16、在支持和鼓励各类专业技术人员以调离、辞职、停薪留职、兼职或业余服务等方式向国营小型企业和城乡集体企业流动的同时，大力提倡科研机构、大专院校和大中型企业有计划、有组织、有针对性地选派科技人员到科技力量较薄弱的地区和单位从事技术开发和技术服务，或承包
，承租各种所有制类型的中小企业和乡镇企业。这些单位应按规定从技术收入中提取适当比例的费用作为对有关科技人员的奖励。
17、在科技力量密集的科研机构、大专院校和大中型企业工作的科技人员，凡自愿到中小企业或乡镇企业从事技术开发和生产经营活动的、经本人申请，单位批准，可以提前一至五年办理离、退休手续。离、退休科技人员应聘从事专业技术工作，可以取得报酬，离、退休待遇不变。
18、鼓励和支持民办科技机构的发展。民办科技机构中专职科技人员的技术职称，经所在地的科技干部管理部门按照国家有关规定组织进行资格评审，由民办科技机构自行聘任。
六、进一步放活管好技术市场
19、按照“统一管理，多家经营，矿极扶持，加强引导”的原则，促进我省技术市场的健康发展。
省科技领导小组技术市场管理办公室，是由省科委、经委、国防科工办等部门组成的技术市场协调指导和管理机构，负责对全省技术市场进行宏观指导以及技术市场活动的规划与组织。省技术市场管理办公室设在省科委。
各地、市、县（区）可由当地政府指定或由有关部门协商，成立相应的技术市场管理机构。
20、技术合同实行统一登记，分级管理。技术合同的登记工作由省技术市场管理办公室和地、市、县（区）技术市场管理机构负责。技术经营机构和中介服务机构不得办理技术合同登记。各级税务机关和银行在办理与技术合同有关的科技信贷、减免税、奖金费提取和合同费用结算等手
续时，一律凭省技术市场管理办公室或各级技术市场管理机构的技术合同登记证明，方予受理。
21、技术出让方可以从各项技术经营的净收入中提取一定比例的酬余，奖励直接从事该项目的有关人员。其中，技术转让可以提取百分之五至十；技术服务和技术咨询可提取百分之十至十五。凡面向我省贫困县的技术转让和技术咨询、技术服务项目，可适当优惠，提取比例分别提高百
分之五。此项酬金不计入单位的奖金总额，不计征奖金税。
七、加速农村科技体制改革的步伐
22、建立健全农村科技管理体系和科技服务体系。加强县级科委和科协的合作，集中现有人力、财力、物力统筹安排全县的科技工作，强化农村科技管理体系。各县应在调整原有科研、技术推广机构的基础上，建立县、乡、村科技服务体系。各级技术服务机构应逐步建成自主经营、自
负盈亏的技术经济实体，积极推行租赁、承包经营，也可折价拍卖。鼓励有技术专长的农民自办或合办各种形式的农业科技服务机构，充分发挥农民科研所、农民专业研究会和农村科技示范户的积极作用。
23、县财政在预算中应按照国务院和省政府的要求安排科技经费；乡镇也应安排适当的经费用于科技工作。各县应以此为基础，加上省、地（市）每年拨给的科技三项费用，同时吸收各方面的资金，逐步建立起县级科技发展基金，用于对本地区经济发展有重要意义的技术示范、技术推
广和普及工作。县级科技发展基金的使用，要严格掌握，实行有偿回收，专款专用，任何单位和个人都不得挪用。
24、积极提倡地（市）、县农业科技干部深入农业生产第一线，承包农业技术，搞好服务工作。凡实行农业技术承包的，应与农民签订承包合同，明确双方责、权、利。允许科技人员从承包项目的新增利润中提取适当比例的酬金。各地（市）、县应认真总结经验，制订鼓励政策，完善
承包办法，保证合同兑现。
山西省技术市场管理暂行办法
第一条 为了实施《中华人民共和国技术合同法》，加强技术市场的管理，根据国家有关法规，结合我省的具体情况，特制定本办法。
第二条 技术市场是社会主义商品市场的重要组成部分，任何单位和个人在不违反国家法律、法规，不损害国家、集体和他人正当权益的前提下，可以不受地区、部门和经济形式的限制，参加技术商品贸易。
国家保护单位、公民参加技术贸易所获得的合理报酬。
第三条 山西省科技领导小组技术市场管理办公室，是全省技术市场的协调、指导和管理机构。
各地、市、县（区）可由当地政府指定或由有关部门协商成立相应的技术市场管理机构。
第四条 各级技术市场管理机构的职责是：负责监督执行国家、省和同级政府有关技术市场的政策、规定；对技术商品服务机构（技术经营机构和技术中介机构）进行登记和审批；负责技术合同的登记管理及本地区技术市场的统计工作。
第五条 成立事业性质的技术商品服务机构，须按国家有关规定，经主管部门批准；成立企业性质的技术商品服务机构，经主管部门批准后，须向工商行政管理部门申请核准，领取营业执照。民办技术商品服务机构开办时，须经当地科委批准，方可办理营业执照。
技术商品服务机构成立后，应向当地技术市场管理机构登记备案，并在国家规定或核准登记的范围内开展业务活动，接受业务主管部门和技术市场管理机构的监督。
第六条 任何单位和个人不得用非技术贸易挤入技术合同，逃避国家税收，滥发奖金。对经济合同、劳务合同、承包合同中特定的技术开发、技术转让、技术服务及技术咨询项目，原则上可以享受技术市场在财政、信贷、税收、奖金方面的优惠政策，但应单独签订技术合同。
第七条 技术合同实行统一登记，分级管理。
凡我省技术合同（包括经过鉴证或公证的合同）的技术出让和从省外引进技术的技术受让方，均须持合同原件和必要的证明文件到指定的技术市场管理机构进行登记。
技术贸易额在十万元（含十万元）以下的技术合同，须在所在地的县（市、区）技术市场管理机构审查登记；十万元以上至三十万元的，须在地（市）技术市场管理机构审查登记；超过三十万元的，须在省技术市场管理办公室审查登记。
涉外技术合同在按国家有关规定办理审批手续后，也须到省技术市场管理办公室登记。
第八条 对以技术贸易为内容的合同或合同中所含的技术贸易部分，由技术市场管理机构按《关于技术市场统计工作的若干规定》分类登记。技术合同登记时，应填写统一的《技术合同登记表》。
技术合同登记时应交纳手续费。技术贸易额在十万元（含十万元）以下的交纳五元，十万元以上的交纳十元。
第九条 各级税务机关和银行在办理与技术合同有关的科技信贷、减免税、奖励费提取和合同费用结算时，需凭省技术市场管理办公窒或地、市、县（区）技术市场管理机构的技术合同登记证明，方予受理。
第十条 县（市、区）技术市场管理机构每月按照国家科委、国家统计局制发的《技术合同登记表》填写报表，报地（市）技术市场管理机构；地（市）技术市场管理机构每季汇总报省技术市场管理办公室备查。省技术市场管理办公室负责向国家技术市场管理机构作半年报和年报。
第十一条 为鼓励成熟的技术成果进入技术市场，技术出让方可从该项目的净收入中提取一定比例的酬金，奖励直接从事该项目的有关人员。其中技术转让可提取百分之五至十；技术开发、技术服务和技术咨询可提取百分之十至十五。对引进技术的消化吸收项目以及向省内贫困县转让
技术，进行技术开发、技术服务和技术咨询，可适当优惠，提取比例分别提高百分之五。此项酬金不计入单位奖金总额，不计征奖金税。
第十二条 促成技术贸易的中介方（单位或个人），应当取得合理的报酬，单位一般可收取成交额百分之二至五的中介服务费；个人不超过百分之一。此项费用一般由委托方支付，也可由当事人各方协商确定支付方。
第十三条 各单位技术贸易收入应纳入本单位财务管理，单位留用的技术贸易净收入，用于科技发展基金的部分不应少于百分之五十，奖励基金的部分不超过百分之三十。
第十四条 本办法由山西省科技领导小组技术市场管理办公室负责解释。
第十五条 本办法自颁发之日起施行。
过去我省有关技术市场的规定同本办法抵触的，应同时废止。
山西省省属独立科研机构所长任期目标责任制暂行办法
第一章 总 则
第一条 所长任期目标责任制是所长负责制的补充和完善。为了通过对所长任期责任目标的考核，进一步调动科研所领导和科技人员的积极性，提高科研效率和经济效益，增强科研所的后劲和活力，推动科研和生产的结合，制定本办法。
第二条 省属独立科研机构从一九八八年起实行所长任期目标责任制。
第三条 所长任期责任目标，应在国家科技发展方针政策的指导下，以主管部门确定的科研所长远发展规划为依据。主管部门应按照社会经济和本行业发展的需要，重新审定、提出所属科研所的发展方向。
第四条 所长任期目标责任制，以所长负责制为前提（尚未实行所长负责制的科研所，主管部门须在一九八八年三月底前确定所长人选）。所长由主管部门考察任命，也可采取民主选举或在一定范围内招标确定。
每届所长任期三至五年。
第五条 已经试行所长任期目标责任制的科研所，应按本办法的规定核定任期，落实指标，以便统一管理。
第六条 所长对科研所的研究、开发、经营、行政、管理、外事等有决策权和指挥权。
所长有权确定科研所内部的机构设置、职责范围，检查、协调各部门工作。
所长有权对科研所的人、财、物实行统一调度、使用。副所长由所长提名，报主管部门审批；经主管部门授权，也可由所长自行任命；中层干部由所长直接任免、调配；进入或调出所内人员必须经所长同意；所长有权聘用或辞退科技人员或其他人员。
所长有权按照国家规定对职工进行奖惩。
所长行使职权时，任何组织和个人不得威胁、压制、阻挠和打击报复。
第七条 主管部门确定一名负责人分管所属科研所的所长任期目标责任制工作，并责成专门机构或专人成立评议小组，负责对所长任期目标的审批、考核和终结评审工作。
第二章 基本内容
第八条 所长任期责任目标，应包括本届任期内的总目标和分年度的阶段目标。
第九条 所长任期责任目标实行：
1、科研所发展方向目标。包括在本届任期内科研所的总体部署和将达到的研究开发实力及水平。主要考核指标为：专业主攻方向指标；技术开发数量指标；科研与生产结合总体设想指标。
2、科研任务目标。根据科研所高、中、初级科技人员的比例、数量及科研仪器设备等条件定量计算，按年度考核。主要考核指标为：科研项目开题数量指标；课题完成率指标；研究成果应用率指标；成果获奖率指标（包括获准专利的数量）。
3、社会经济效益目标。以科研所直接经济收入指标完成情况进行间接衡量，按年度考核。主要考核指标为：年度纯收入指标──反映科研所对社会的贡献和科研经营水平；技术性纯收入指标──反映科研所技术商口化水平和科技转化为社会经济效益的程度；为地方经济服务指标──
反映为振兴山西地方经济定向服务的社会经济效益，技术开发类科研所以从省内获得的技术性纯收入进行考核；经费包干的科研所以宏观社会效益进行考核。
4、科研发展后劲目标。按届考核，分年度检查实施情况。主要考核指标为：科研条件改善指标；智力投资，人才培养指标；职工工作生活福利设施的改善指标；科技发展基金留成指标。
第三章 审批程序
第十条 所长在任职两月内提出任期责任目标初步方案，经所民主管理组织（职代会或学术、技术委员会，下同）审议后，由所务会议审定上报。主管部门应在收到方案后一个月内办理审批手续，实行所长招标的，责任目标可由主管部门提出，作为招标条件；也可由投标人提出，主适
部门择优选用。任期目标经批准后，主管部门应同所长正式签订《任期目标责任书》，并报省科委备案。实现任期目标的具体措施和保证条件，须以文字形式在《任期目标责任书》中写明。
第十一条 所长《任期目标责任书》一经签订，双方都要维护其严肃性，任何一方不得擅自更改，如因有重大情况确需进行修改时，由双方协商，按第十条规定的程序办理。
第四章 考核与奖励
第十二条 所长任期责任目标的实施情况，由主管部门采取年度与届满相结合的办法迸行考核。
1、所长对任期目标的实施情况，每半年向主管部门汇报一次。每年一月份对上年情况进行全面总结汇报。主管部门对所长的任期目标实施情况每年进行一次考核评议。
2、主管部门应在所长任期届满三个月内对本届所长的任期责任目标进行全面考核评价，并提请审计部门进行经济责任审计。评价结论应装入本人档案。所长任期届满前调离、免职，辞职时，主管部门也应作出考核评价结论。
3、所长任期届满后，主管部门可以对其任期内给科研所发展增添的后劲或造成的损失，进行三至五年的追踪考核，并补充记入本人考核档案。
第十三条 主管部门依据对所长任期责任目标实施情况的考核结果，决定对所长的奖励或处罚。
第十四条 所长任期内成绩显著的，应予以表彰，并按贡献大小，分别给予颁发一次性奖金、浮动工资或晋级等奖励。
1、圆满完成第一年度目标，给予表扬和颁发一定数额的奖金，并从下年度起，上浮一级工资一年。
2、圆满实现以后各年度目标时，奖金数额应按一定比例增加，并保留上浮工资。
3、届满实现任期目标者，给予荣誉奖励、晋升一级工资，并由主管部门颁发《实现任期目标证书》。
4、所长在任期内积极进取，勇于开拓，在科技体制改革中取得突破性成就，被评为全省或全国先进科研单位者，由省科委颁发一次性奖励，并晋升一级工资。
第十五条 所长在任期内完不成年度阶段目标或总目标者，可按下列规定处理：
1、无不可克服的外部原因而完不成年度阶段目标者，除给予批评外，扣发本人一定比例的奖金或下浮一级工资半年；连继两年完不成责任目标者，应自动辞职或就地免职，并扣发当年全部奖金或下浮一级工资一年；届满完不成任期责任目标者，取消连任资格，扣发当年全部奖金，并
下浮一级工资一年。
2、因所长的过错给国家、单位、职工以及技术受让方（用户）造成严重损失的，依照有关规章进行处罚。
第十六条 所内民主管理组织可以向主管部门提出对所长的奖惩意见。
第十七条 科研所副所级人员的奖惩，由所长决定；所级党组织负责人的工作考绩和奖惩办法，由上级党组织决定。在全面实现所长任期责任目标后，从第二年起可以使用所长基金浮动工资。实现经济自主的科研机构，所长每年有权使用百分之三的晋级指标，给有突出贡献的人员晋级
。
第十八条 科研所其他职工的奖惩办法，由科研所自主制定执行。未实现所长任期年度目标的单位，扣减当年全所奖金总额的百分之十至二十，由主管部门按实际情况核定。
第五章 附 则
第十九条 本办法的考核细则及配套表格由省科委制定。
第二十条 本办法自颁发之日起施行。
山西省省属独立科研机构承包经营责任制试行办法
第一条 为了建立健全责、权、利相结合的经营管理机制，使科研机构拥有更大的自主权，真正成为“相对独立、自主经营、自负盈亏”的科研经济实体，根据国务院《关于进一步推进科技体制改革的若干规定》制定本办法。
第二条 凡实行所长负责制的省属独立科研机构，均可试行承包经营责任制。
第三条 科研单位的承包经营者为所长。所长的选拔要体现竞争原则，可以由主管部门提出承包方案，公开招标；也可以由承包人提出承包方案，主管部门择优录用。
承包期限一般为三年。
第四条 承包单位有权对调入人员进行考核，择优录用（国家规定的复转军人指标除外）。对不符合条件的，可以拒绝接收。对多余人员可以实行编外办法，安排适当工作，可以酌情减发工资。允许从外地、外单位招聘各种急需的科技人员，自行确定报酬。
承包单位有权使用所长基金和提成奖金实行浮动工资，自行制定分配制度。职工原工资可作为档案工资。
承包单位有权对本单位的收入，按国家有关规定，自主管理，合理调剂使用；有权使用本所出口创汇留成的外汇。
第五条 承包方案确定后，主管部门应在一个月内与承包人签订承包经营合同。
承包经营的审批程序除按所长任期目标责任制的审批程序审议外，并应报省科委备案。承包经营合同书一般应进行公证。
第六条 以所长任期目标责任制的任期责任目标（即四目标十四指标）为承包基数指标。
除完成所长任期责任目标规定的考核指标外，实行承包经营责任制的科研机构，在科研成果完成率、技术推广率和社会经济效益指标方面，应有一定幅度的提高。
第七条 对超额部分，采取记分办法考核：
（一）年度获奖成果数，比承包指标每增一项，记五分；
（二）年度技术推广数，比承包指标每增一项，记二分；
（三）年度实现纯收入，比承包指标每增百分之一，记一分。
第八条 对全面完成年度承包指标基数的承包单位的奖励，可按国家关于科研单位奖金税的有关规定执行。
第九条 对超额完成承包任务的单位，除按上述第八条规定的办法发放奖金外，可以承包基数的纯收入超额部分中按得分多少分档提成，不纳入承包单位奖金总额，不计征奖金税。提取额可按下列规定执行：
（一）得分在一至三十分的单位，可提取百分之五；
（二）得分在三十一至六十分的单位，可提取百分之十；
（三）得分在六十一至一百分的单位，可提取百分之十五；
（四）得分在一百分以上的单位，可提取百分之二十。
第十条 承包人在承包期内成绩显著，使科研所实现事业费完全自立的，其个人的收入，可高于职工平均收入的二至三倍。
对完不成年度承包基数指标的单位，应按《山西省省属独立科研机构所长任期目标责任制暂行办法》的有关规定进行处罚。
第十一条 承包期满，应在主管部门主持下，由审计部门参加，进行终结评价。
第十二条 本办法从一九八八年起试行。
1988年3月6日
中华人民共和国政府和哈萨克斯坦共和国政府航空运输协定
中国政府 哈萨克斯坦共和国政府
中华人民共和国政府和哈萨克斯坦共和国政府航空运输协定
（签订日期１９９３年１０月１８日 生效日期１９９３年１０月１８日）
中华人民共和国政府和哈萨克斯坦共和国政府（以下简称“缔约双方”）；
为了便利两国人民之间的友好交往，发展两国民用航空方面的相互关系；
作为一九四四年十二月七日在芝加哥开放签字的《国际民用航空公约》的参加国；
就建立和经营两国领土之间及其以远地区的航班，达成协议如下：
第一条 定义
一、除非本协定另有规定，本协定中：
（一）“公约”，指一九四四年十二月七日在芝加哥开放签字的《国际民用航空公约》，包括已对缔约双方生效的、根据该公约第九十条通过的任何附件，以及根据该公约第九十条和九十四条对附件或公约的任何修改。
（二）“航空当局”，中华人民共和国方面指中国民用航空总局，或者指授权执行该局目前所行使的任何职能的任何个人或者机构；哈萨克斯坦共和国方面指运输部，或者指授权执行该部目前所行使的任何职能的任何个人或者机构。
（三）“领土”，就一个国家而言，指该国主权支配下的陆地、领海、内水及其上部的空气空间。
（四）“航班”，指以航空器从事旅客、邮件、或者货物公共运输的任何定期航班。
（五）“国际航班”，指飞经一个以上国家领土上空的航班。
（六）“空运企业”，指提供或者经营国际航班的任何航空运输企业。
（七）“指定空运企业”，指根据本协定第三条规定经指定和授权的空运企业。
（八）“非运输业务性经停”，指目的不在于上下旅客、货物或者邮件的任何经停。
（九）“运力”：
１．就航空器而言，指该航空器在航线或者航段上可提供的商务载量。
２．就航班而言，指飞行该航班的航空器的运力乘以该航空器在一定时期内在航线或者航段上所飞行的班次。
（十）“运价”，指运输旅客、行李和货物所采用的价格和价格条件，包括提供代理和其他附属服务的价格和价格条件。但不包括运输邮件的报酬和条件。
二、本协定的附件构成协定不可分割的一部分。
第二条 业务权
一、缔约一方给予缔约另一方以本协定规定的权利，以便在附件中规定的航线上建立定期国际航班。此种航线和航班以下分别称为“规定航线”和“协议航班”。
二、在不违反本协定规定的情况下，缔约一方指定空运企业在规定航线上经营协议航班时，享有下列权利：
（一）沿缔约另一方航空当局规定的航路不降停飞越缔约另一方领土；
（二）在缔约另一方领土内经缔约双方航空当局协议的地点作非运输业务性经停；
（三）在规定航线上的缔约另一方领土内的地点经停，以便载运国际旅客、货物和邮件。
三、本条的任何规定不应被认为给予缔约一方空运企业在缔约另一方领土内的一点载运旅客、货物和邮件前往该领土内另一点的权利。
第三条 空运企业的指定和许可
一、缔约一方有权书面向缔约另一方指定一家空运企业，在规定航线上经营协议航班，并且有权撤销或者更改上述指定。
二、缔约一方指定空运企业的主要所有权和有效管理权应属于该缔约方或者其国民。
三、缔约一方航空当局可要求缔约另一方指定空运企业向其证明，该指定空运企业有资格履行根据法律和规章所规定的条件，这些法律和规章是该当局在通常情况下，在经营国际航班方面合理地予以实施的。
四、在不违反本条第二款和第三款规定的情况下，缔约另一方在收到上述指定后，应立即发给该指定空运企业以适当的经营许可，不应无故延误。
五、空运企业一经指定并获得许可，即可在缔约双方航空当局商定的日期，按照本协定的有关规定开始经营协议航班。
第四条 暂停和撤销
一、缔约一方有权暂停缔约另一方指定空运企业行使本协定第二条规定的权利，或者撤销经营许可，或者对行使这些权利附加它认为必要的条件：
（一）如果缔约一方对该空运企业的主要所有权和有效管理权是否属于指定该空运企业的缔约另一方或者其国民有疑义；
（二）如果该空运企业不遵守授予这些权利的缔约一方的法律或者规章；
（三）如果该指定空运企业在其他方面没有按照本协定规定的条件经营。
二、除非本条第一款所述的暂停、撤销或者附加条件必须立即执行，以防止进一步违反法律和规章，否则这种权利只能在与缔约另一方协商后方可行使。在此种情况下，协商应自缔约任何一方提出协商要求之日起六十天内开始。
第五条 法律和规章的适用
一、缔约一方关于从事国际飞行的航空器进出其领土或者在其领土内运行和航行的法律和规章，应适用于缔约另一方指定空运企业进出缔约一方领土或者在该方领土内的航空器。
二、缔约一方关于旅客、机组、货物或者邮件进出其领土或者在其领土内停留的法律和规章，例如关于入境、护照、海关和检疫的规章，应适用于缔约另一方指定空运企业进出缔约一方领土或者在该方领土内的航空器所载运的旅客、机组、货物或者邮件。
三、对直接过境、不离开为直接过境而设的机场区域的旅客、行李和货物，只采取简化的控制措施。
四、直接过境的行李、货物和邮件应豁免关税和其他类似税捐。
第六条 证件和执照的承认
一、为了经营协议航班，缔约一方应承认缔约另一方颁发或者核准的有效适航证、合格证和执照。
二、然而，缔约每一方对于经其领土上空的飞行，保留拒绝承认另一国家授予该缔约一方国民或者核准有效的合格证和执照的权利。
第七条 运力规定
协议的定期航班的运力应符合下列条件：
一、缔约双方指定空运企业应享有公平均等的机会在规定航线上经营协议航班。
二、在经营协议航班方面，缔约一方空运企业应考虑到缔约另一方空运企业的利益，以免不适当地影响后者在相同航线的全部或部分航段上经营的航班。
三、缔约双方指定空运企业提供的协议航班应与公众对规定航线上的运输需求保持密切联系，其主要目的应是提供足够的运力，以便满足目前和合理地预测到的缔约双方领土之间的旅客、货物和邮件的运输需要。
四、在指定空运企业的缔约一方以外国家领土内规定航线上的地点上下旅客、货物和邮件，应根据运力须与下列各点相联系的总原则予以规定：
（一）始发国和目的国之间的运输需要；
（二）该航空公司所经地区的运输需要，但应考虑该地区国家的空运企业所建立的地方和地区航班；
（三）联程航班经营的需要。
五、协议航班的班期时刻至少应在拟议采用之日六十天前提交缔约双方航空当局批准。在特殊情况下，这一时间限制经上述当局同意后可以缩短。
六、按照本条规定确定的某一季节的班期时刻在相应的季节应继续有效，直到按照本条的规定确定新的班期时刻。
第八条 商务安排
一、运力、班次和机型应由缔约双方航空当局商定。
二、缔约一方指定空运企业可根据运输需要申请在规定航线上进行加班飞行。加班飞行的申请至迟应在计划加班飞行之日三天前向缔约另一方航空当局提出，获准后方可飞行。
第九条 运价
一、缔约双方领土间的运价应在合理的水平上制定，适当照顾到一切有关因素，包括经营成本、合理利润和航班特点（如速度和舒适水平）。
二、本条第一款所述运价，应由缔约双方指定空运企业商定，如有必要和可能，可与在相同航线或者其部分航段上经营的其他空运企业进行磋商。这样商定的运价至少应在其拟议采用之日四十五天前提交各自航空当局，经缔约双方航空当局批准后生效。
三、如缔约双方指定空运企业不能就上述运价中的任何一项达成协议，缔约双方航空当局应设法通过协商确定运价。
四、如缔约双方航空当局未能根据本条第二款就运价的批准达成协议，或者未能根据本条第三款就运价的确定达成协议，则应根据本协定第十九条规定提交缔约双方解决这一问题。
五、根据本条规定制定新运价前，已生效的运价应继续适用。
第十条 提供技术服务和费率
一、缔约一方应指定在其领土内供缔约另一方指定空运企业经营协议航班所使用的主用机场和备用机场，并向该指定空运企业提供飞行协议航班所需的通信、导航、气象和其他附属服务。
二、缔约一方指定空运企业使用缔约另一方的机场（包括技术设备及其他设施和服务）、通讯导航设备以及其他附属服务，应按照缔约另一方有关当局规定的公平合理的费率付费。这些费率不应高于对从事国际飞行的其他国家任何空运企业使用类似设备、设施和服务所适用的费率。
第十一条 关税和其他税的豁免
一、缔约一方指定空运企业飞行国际航班的航空器，以及留置在航空器上的正常设备、燃料、润滑油和机上供应品（包括食品、饮料和烟草），在进入缔约另一方领土时，应豁免一切关税、检验费和其他税或者税捐，但这些设备和物品应留置在航空器上直至重新运出。
二、除了提供服务的费用外，应豁免相同的关税和税捐：
（一）在缔约任何一方领土内装上航空器、在该缔约一方当局规定的限度以内并供缔约另一方在规定航线上经营的航空器使用的机上供应品；
（二）缔约一方指定空运企业运入缔约另一方领土为检修或维护其在规定航线上经营的航空器的零备件；
（三）供缔约任何一方指定空运企业在规定航线上经营的航空器使用的燃料和油料，即使这些物资在装上航空器的缔约另一方领土内的部分航段上使用。
以上第一、二、三款所述的物品可以被要求置于海关监管。
三、缔约任何一方的正常机载设备，以及留置在航空器上的物品和物资，经缔约另一方海关当局同意后，可在缔约另一方领土内卸下。在这种情况下，这些设备、物品和物资应受缔约另一方海关当局监管直至重新运出，或者根据海关法规另作处理。
四、缔约一方指定空运企业或者代表该指定空运企业运入缔约另一方领土的客票、货运单和宣传品，在互惠的基础上应豁免一切关税、税捐、检验费和其他类似费用。
五、如缔约一方指定空运企业和另一家在缔约另一方领土内享有同样豁免的空运企业订有合同，在该领土内向其租借或者转让本条第一、二、三款所述设备和物品的，则也应适用本条第一、二、三款的豁免规定。
六、缔约一方指定空运企业在缔约另一方领土内的代表机构的下列物品，在进入缔约另一方领土时，在自用合理数量范围内和互惠的基础上应豁免关税及其他进口环节的税捐：
（一）办公用品；
（二）办事处自用车辆；
（三）机场内的专用车辆；
（四）用于在市内和机场间运送旅客、机组人员及行李的车辆（不包括小轿车）；
（五）包括零备件在内的电子订座和通讯设备。
第十二条 代表机构和人员
一、为了经营规定航线上的协议航班，缔约一方指定空运企业有权在对等的基础上在缔约另一方领土内规定航线上的通航地点设立代表机构。
二、缔约一方指定空运企业派驻在缔约另一方领土内的代表机构的工作人员，应为缔约任何一方的国民，其人数由缔约双方航空当局商定。上述工作人员应遵守缔约另一方的法律和规章。
三、缔约一方应为缔约另一方指定空运企业代表机构及其工作人员有效地经营协议航班提供协助和方便。
四、缔约一方指定空运企业进出缔约另一方领土的国际航班上的机组人员应为缔约一方国民。缔约一方指定空运企业如欲在进出缔约另一方领土的国际航班上雇用任何其他国籍的机组人员，应事先取得缔约另一方的同意。
五、缔约每一方应授予缔约另一方指定空运企业权利，直接在自己的销售办事处和通过持有执照的代理在缔约一方领土内向任何顾客销售运输服务，如果适用，可用任何自由兑换货币。
第十三条 税收
一、缔约一方指定空运企业从事国际运输在缔约另一方领土内取得的收入和利润，缔约另一方应免征一切税收。
二、缔约一方指定空运企业在缔约另一方领土内与经营协议航班有关的财产，缔约另一方应免征一切税收。
三、缔约一方指定空运企业在缔约另一方领土内的代表机构人员如系该缔约一方国民，其取得的工资、薪金和其他类似报酬，缔约另一方应免征一切税收。
第十四条 收入汇兑
一、缔约一方指定空运企业有权将其在缔约另一方领土内所得收入汇至缔约一方领土内，汇款手续应按照缔约另一方的有关规定办理，至迟应在提出汇款要求之日起十天内进行。
二、上述收入的汇兑应用可兑换货币，并按当日适用的有效汇率进行结算。
三、缔约一方应为缔约另一方指定空运企业在缔约一方领土内的收入的汇兑提供便利，并应协助办理有关手续。
第十五条 航空保安
一、根据国际法规定的权利和义务，缔约双方重申为保护民用航空安全免遭非法干扰而相互承担的义务。在不限制国际法规定的权利和义务的普遍性的情况下，缔约双方应特别遵守一九六三年九月十四日在东京签订的《关于在航空器内犯罪和犯有某些其他行为的公约》、一九七０年十二月十六日在海牙签订的《关于制止非法劫持航空器的公约》以及一九七一年九月二十三日在蒙特利尔签订的《关于制止危害民用航空安全的非法行为的公约》的规定。
二、缔约双方应根据请求相互提供一切必要的协助，以防止非法劫持民用航空器和其他危及民用航空器及其旅客和机组、机场和导航设施安全的非法行为，以及危及民用航空安全的任何其他威胁。
三、缔约双方在其相互关系中，应遵守国际民用航空组织制定的、作为《国际民用航空公约》附件并对缔约双方均适用的航空保安规定。缔约双方应要求在其领土内注册的航空器经营人或者主要营业地或者永久居住地在其领土内的航空器经营人以及在其领土内的机场经营人遵守上述航空保安规定。
四、缔约双方同意，可要求其航空器经营人在进出缔约另一方领土或者在该方领土内停留时遵守缔约另一方要求的以上第三款所述的航空保安规定。缔约双方保证在其领土内采取足够有效的措施，在登机或装机前和在登机或装机时，保护航空器，并且对旅客、机组、手提物品、行李、货物和机上供应品进行检查。缔约一方对缔约另一方提出的为对付特定威胁而采取合理的特殊保安措施的要求，应给予同情的考虑。
五、当发生非法劫持民用航空器事件或者以劫持民用航空器事件相威胁，或者发生其他危及民用航空器及其旅客和机组以及机场和导航设施安全的非法行为时，缔约双方应相互协助、提供联系的方便并采取其他适当的措施，以便迅速、安全地结束上述事件或者威胁。
六、如果缔约一方违反本条的保安规定，缔约另一方的航空当局可要求与缔约一方的航空当局立即进行协商。
第十六条 资料的提供
一、缔约一方航空当局应根据缔约另一方航空当局的要求，向其提供定期的或者其他报表或者统计资料。
二、这些报表应包括确定空运企业在协议航班上所载的业务量以及业务的始发地和目的地所需的全部资料。
第十七条 协商
一、缔约双方应本着密切合作和互相支持的精神，保证本协定各项规定得到正确的实施和满意的遵守。为此，缔约双方航空当局应经常互相协商。
二、缔约任何一方可随时要求与缔约另一方就本协定进行协商。这种协商应尽早开始，除非另有协议，至迟应在缔约另一方收到要求之日起六十天内进行。
第十八条 修改
一、缔约任何一方如认为需要修改本协定或者其附件的任何规定，可随时要求与缔约另一方进行协商，此项协商可在航空当局之间进行，也可以书面形式或会晤进行，并应在缔约另一方收到要求之日起九十天内开始，除非缔约双方同意延长这一期限。
二、经过本条第一款所述协商而商定的对本协定或者其附件的任何修改，应在通过外交途径换文确认后生效。
第十九条 解决争端
一、如缔约双方对本协定的解释或者实施发生任何争端，可先由缔约双方航空当局设法通过谈判予以解决。
二、如缔约双方航空当局不能就上述争端达成协议，此项争端应通过外交途径解决。
第二十条 终止
一、缔约一方可随时通过外交途径向缔约另一方书面通知其终止本协定的决定。此种通知应同时发送给国际民用航空组织理事会。
二、在此情况下，本协定应在缔约另一方收到通知之日起十二个月后终止，除非在期满前经协议撤回该终止通知。如果缔约另一方没有确认收到通知，则应认为该通知在国际民用航空组织收到通知之日起十四天后已被收到。
第二十一条 登记
本协定以及对本协定的所有修改应向国际民用航空组织理事会登记。
第二十二条 生效
本协定自签字之日起生效。
下列代表，经其各自政府正式授权，在本协定上签字，以昭信守。
本协定于一九九三年十月十八日在北京签订，共两份，每份都用中文、哈萨克文和英文写成，每种文本同等作准。如对本协定任何条款的解释发生分歧，应以英文文本为准。
同时缔约双方各保有本协定的正式俄文译本。
中华人民共和国政府 哈萨克斯坦共和国政府
代 表 代 表
蒋祝平 尼·伊辛加林
（签字） （签字）
附件： 航线表
（一）中华人民共和国政府指定空运企业经营协议航班的往返航线：
北京和乌鲁木齐－阿拉木图
（二）哈萨克斯坦共和国政府指定空运企业经营协议航班的往返航线：
阿拉木图－乌鲁木齐和北京
（三）缔约任何一方指定空运企业在任何或者所有飞行中可不降停其规定航线上的任何地点，但协议航班应在指定该空运企业的缔约方领土内始发和终止。