初探分支机构成为行政处罚对象之可行性

洪克文 陈慧贞


在药品行政处罚案件中，法人依法设立的分支机构能否成为行政处罚对象，如药品连锁企业设立的门店、药品经营公司设立的分公司、乡镇医院在农村设立的社区卫生服务站等，当这些门店、分公司、社区卫生服务站（以下简称涉药分支机构）发生药品行政违法时，药监部门能否将这些涉药分支机构确定为行政处罚对象？目前，我国行政法律法规对此尚无明文规定。在实践中，执法人员也各执一词。行政违法主体的确定，是保证行政处罚案件合法、正确的前提，因此有必要进行深入的探讨。笔者认为，结合法理和参照相关部门等规定，涉药分支机构可以成为行政处罚对象。
一、涉药分支机构是经依法批准设立的具备相应行为能力的其他组织。涉药分支机构（社区卫生服务站取得《医疗机构执业许可证》，隶属于乡镇医院）在根据《药品管理法》第十五条规定具备药学技术人员、营业场所、设备设施、管理机构和各项规章制度等条件，取得《药品经营许可证》；在法定时间内向工商行政管理部门办理登记注册，取得《营业执照》，刻制公章，开立银行账户，在核准的经营范围内以自己名义直接开展药品经营活动的组织。尽管涉药分支机构的财产和人事关系隶属于总公司或总部，没有完全独立承担所有法律责任能力，但涉药分支机构依法取得《药品经营许可证》和《营业执照》，在法律上意味着享有从事药品经营活动的民事权利能力和承担相应法律责任的行为能力，具体包括承担民事法律责任能力和行政法律责任能力。在民事诉讼中，最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定“法人依法设立并领取营业执照的分支机构” 属《民事诉讼法》第四十九条规定的“其他组织”，可以作为民事诉讼的当事人。当事人的诉讼行为能力是以民事行为能力为基础的，司法部门对分支机构的诉讼行为能力予以确认，同时也意味着对其民事行为能力也予以了肯定。在行政处罚中，虽然无“分支机构可以成为行政处罚对象”之类法律条文规定，但《行政处罚法》第三条规定的“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚……”中“其他组织”与民事诉讼中的“其他组织”并不存在实质上的差异。
二、涉药分支机构具备行政法律责任履行能力。部分执法人员认为，分支机构不能成为行政处罚对象的主要原因是分支机构不能独立承担民事法律责任。《公司法》第十四条“分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担” 的规定是持该观点人引用的最直接法律依据。 笔者以为，《公司法》第十四条立法意图在于，在市场经济活动中，为提高效率和经济流转速度，企业法人设立的分支机构直接参与了市场活动，并以自己名义与其他民事主体进行合同签订、商品购销等各种民事活动。然而，由于分支机构经营管理的财产实际上隶属于企业法人，没有完全独立承担民事法律责任能力，致使其在经济活动经常出现了无债务履行能力或履行不到位等严重影响交易安全和市场秩序稳定的后果。为避免当分支机构以自己经营管理的财产不能使所负的债务达到全面履行时，企业法人以合同相对性或借故其他理由对抗权利主张者进而损害国家、集体、公民利益等事件发生，鉴于企业法人和分支机构之间在财产、人事等关系上存在隶属关系，国家通过立法形式进一步明确分支机构民事法律责任的最终承担者——企业法人。即在分支机构对所负的民事法律责任无力承担时，由设立该分支机构的企业法人来最终承担。对此，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第78条规定：“被执行人为企业法人的分支机构不能清偿债务时，可以裁定企业法人为被执行人。” 该规定中所指的“债务”，既包括民事活动中发生的合同之债，也包含了行政管理中行政部门对发生了违法行为的分支机构科处的法定之债（例如行政罚款等）。在行政处罚中，涉药分支机构在发生行政违法时可能所承担的法律责任包括警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业和吊销许可证。对大额罚款分支机构可能无力独立承担外，其他行政法律责任均能依法承担。因此，涉药分支机构虽然不能独立承担法律责任，但并未影响行政法律责任的最终履行。
三、相关部门的规定。对分支机构能否成为行政处罚对象，法律法规未有明确规定，实践中，各方意见也存在分歧。目前，对该问题作出过明文规定的惟有国家工商行政管理局。国家工商行政管理局对《关于企业法人的非独立核算分支机构能否作为行政案件当事人的请示》的答复（工商[1990]174号）中认为“企业法人设立的不能独立承担民事责任的机构，可以作为行政处罚案件的当事人。” 国家工商行政管理局《关于认定违法主体有关问题的答复》（工商企字[1999]第233号）规定：“各类企业法人设立的不能独立承担民事责任的分支机构，均属于从事经营活动的经济组织，依照《行政处罚法》等现行有关规定，该经济组织可以作为行政处罚案件的当事人，但该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担。”国家工商行政管理局的这一规定符合行政违法责任自负原则，虽然没有上升到法律法规的层次，但一直践行至今充分体现了其合理性，药品监管行政部门可以予以参照。

浙江省人民政府


浙江省化学危险物品安全管理办法

省政府令第101号


　　《浙江省化学危险物品安全管理办法》已经省人民政府第9次常务会议审议通过,现予以发布,自发布之日起施行。


省　长　柴松岳
一九九八年八月三日

　　第一章　总　　则
　　第一条　为了加强对化学危险物品的安全管理,保证安全生产,保护公民人身、公共财产和公民财产的安全,维护公共安全,保护环境,根据国家有关规定,结合本省实际,制定本办法。
　　第二条　本办法所指化学危险物品,是指国家标准GB12268《危险货物品名表》规定所列的爆炸品,压缩气体和液化气体,易燃液体,易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品,氧化剂和有机过氧化物,毒害品和腐蚀品等。
　　第三条　本省行政区域内从事化学危险物品生产、经营、储存、运输、使用的单位、个人及其管理部门,均须遵守本办法。法律、法规和规章另有规定的,从其规定。
　　第四条　化学危险物品管理贯彻“安全第一,预防为主”的方针。生产、经营、储存、运输和使用化学危险物品的单位,必须建立化学危险物品安全管理制度。
　　第五条　县级以上人民政府石油化学工业行政主管部门(以下简称石化主管部门)负责本行政区域内化学危险物品生产的监督管理;县级以上人民政府商业行政主管部门(以下简称商业主管部门)负责本行政区域内化学危险物品经营的监督管理;县级以上人民政府公安部门负责本行政区域内化学危险物品的消防安全监督管理。
　　县级以上人民政府计划、工商、技术监督、建设、规划、环境保护、劳动、交通、农业等有关部门,应当按照各自的职责,互相配合做好化学危险物品的安全监督管理工作。
　　第六条　各级人民政府应当加强对化学危险物品安全管理工作的领导,督促、协调有关部门做好化学危险物品安全监督管理工作;对在化学危险物品安全监督管理工作中做出显著成绩的单位和个人,应当给予表彰和奖励。

　　第二章　生产和使用
　　第七条　化学危险物品的生产必须统一规划、合理布点、严格管理。
　　剧毒化学危险物品的生产,按照国家有关规定严格控制。
　　第八条　化学危险物品的生产,实行许可证制度。禁止无许可证生产化学危险物品。
　　第九条　省石化主管部门负责全省化学危险物品生产许可证制度的实施。
　　第十条　申领化学危险物品生产许可证,应当提供下列文件资料:
　　 (一)项目批准文件;
　　 (二)符合安全、消防要求的生产厂房、生产装置、储存运输条件、公用工程设施、环境保护和劳动保护证明;
　　 (三)与生产相适应的工程技术人员、管理人员和操作人员的证明;
　　 (四)与生产相适应的安全生产管理制度、安全操作规程的资料;
　　 (五)法律、法规、规章规定应当提交的其他文件资料。
　　第十一条　申领化学危险物品生产许可证,按下列程序办理:
　　 (一)向所在市(地)石化主管部门提出书面申请;
　　 (二)经市(地)石化主管部门审查同意后,报省石化主管部门;
　　 (三)经省石化主管部门核准并核发化学危险物品生产许可证。
　　石化主管部门应当自接到申请之日起60日内审查完毕,并书面通知申领单位。
　　第十二条　新建、扩建、改建生产化学危险物品的单位,除必须按国家有关规定办理建设项目立项、用地等审批手续外,应由所在市(地)石化主管部门会同有关部门提出安全生产审查意见,并经省石化主管部门会同有关部门审核同意。
　　申请办理前款规定的审核手续时,应当提供下列文件资料:
　　 (一)县级以上人民政府规划行政主管部门的选址意见书;
　　 (二)具有相应的化工设计资质等级的设计单位所提供的设计文件;
　　 (三)原料、中间产品和最终产品的安全技术说明书;
　　 (四)包装、储存、运输的技术要求;
　　 (五)劳动保护、环境影响评价;
　　 (六)处理灾害性事故的应急预案;
　　 (七)法律、法规、规章规定应当提供的其他资料。
　　第十三条　取得化学危险物品生产许可证的单位,应当持生产许可证及有关资料到工商行政管理部门申请办理登记注册,领取营业执照。
　　无生产许可证的单位,工商行政管理部门不得核发生产化学危险物品的营业执照。
　　第十四条　化学危险物品的研制开发和生产,必须严格按照小试、中试、工业化生产的程序,具备相应的安全、职业卫生防护和环境保护条件,并通过技术鉴定。
　　第十五条　生产、使用化学危险物品的单位,应配备必要的安全防护人员和设施,并在作业场所设立固定监测点,定期监测。
　　第十六条　生产、使用化学危险物品的单位,必须严格执行环境保护有关规定,采取防治措施,切实保护环境。
　　第十七条　销毁、处理废弃化学危险物品,应当采取可靠的安全措施,并按国家有关规定执行。
　　第十八条　化学危险物品的产品包装,必须符合国家有关规定和标准,不符合规定要求的禁止出厂。

　　第三章　经　　营
　　第十九条　化学危险物品的经营,实行许可证制度。禁止无许可证经营化学危险物品。
　　第二十条　省商业主管部门负责全省化学危险物品经营许可证制度的实施。
　　第二十一条　申领化学危险物品经营许可证,应当提供下列文件资料:
　　(一)公安部门出具的符合消防安全要求的营业场所、仓库及器材、设备的证明;
　　(二)与其经营业务相适应的专业人员和操作人员的证明;
　　(三)消防等内部管理制度;
　　(四)法律、法规、规章规定应当提交的其他资料。
　　第二十二条　申领化学危险物品经营许可证,按照下列程序办理:
　　(一)向所在市(地)、县(市、区)商业主管部门提出书面申请;
　　(二)受理申请的商业主管部门应当会同同级行业主管部门和公安部门对申请进行审查后,报省商业主管部门;
　　(三)省商业主管部门会同省行业主管部门和省公安部门审核同意后,由省商业主管部门委托受理申请的商业主管部门核发经营许可证;
　　(四)省有关部门所属企业申领经营许可证的,向省商业主管部门提出书面申请,经省商业主管部门会同省行业主管部门和省公安部门审查同意后,由省商业主管部门核发经营许可证。
　　第二十三条　商业主管部门,应当自收到申请之日起30日内审查完毕,并书面通知申请单位。
　　第二十四条　取得化学危险物品经营许可证的单位和个人,应当持经营许可证及有关资料到工商行政管理部门申请办理登记注册,领取营业执照。
　　对无经营许可证的单位和个人,工商行政管理部门不得核发经营化学危险物品的营业执照。

　　第四章　储存和运输
　　第二十五条　化学危险物品必须按规定实行专库、专柜储存,专人负责管理。
化学危险物品库、柜管理和操作人员,必须经培训合格,方可上岗。
　　第二十六条　承运化学危险物品的车辆,必须符合下列条件:
　　(一)有公安部门核发的化学危险物品准运证、交通部门核发的加盖道路危险货物运输专用章的营运证或道路危险货物运输操作证,并悬挂化学危险物品明显标志;
　　(二)配备经过消防安全培训合格的驾驶员和押运员;
　　(三)专车专用,禁止客货混装和无关人员搭乘;
　　(四)装运压缩气体、液化气体和易燃液体的槽车、罐车,其槽(罐)体外表颜色必须符合国家规定的色标要求,并安装静电接地装置和阻火设备。
　　第二十七条　承运化学危险物品的船舶和装卸化学危险物品的码头、泊位,必须符合交通(港航监督)部门有关安全航运的规定。
搬运、装卸化学危险物品,必须符合搬运、装卸规则,不得野蛮作业。
　　第二十八条　储存、运输化学危险物品的压力容器,必须符合国家规定。

　　第五章　法律责任
　　第二十九条　生产、经营单位有下列行为之一的,由县级以上人民政府石化或商业主管部门给予警告,并责令限期改正,逾期不改正的,责令停产停业;情节严重的,可以吊销其生产许可证或经营许可证:
　　(一)超越化学危险物品生产许可证或经营许可证核定范围,从事生产、经营的;
　　(二)转让、买卖、涂改生产许可证或经营许可证的。
　　第三十条　无化学危险物品生产许可证或经营许可证,或持失效的化学危险物品生产许可证、经营许可证,从事生产、经营的,由县级以上人民政府石化或者商业主管部门责令停产停业。无营业执照从事化学危险物品生产、经营活动的,由工商行政管理部门依法查处。
　　第三十一条　违反有关环境保护法律、法规、规章规定的,由环境保护主管部门依法处理。
　　第三十二条　违反有关公安消防法律、法规、规章规定的,由公安部门依法处理。
　　第三十三条　实施行政处罚的程序,按有关法律、法规、规章的规定执行。
　　第三十四条　当事人对行政处罚决定不服的,可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
　　第三十五条　负责化学危险物品安全监督管理的有关主管部门工作人员,必须秉公办事,忠于职守;对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由其主管部门或监察部门给予行政处分。
　　第三十六条　违反本办法规定构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。

　　第六章　附　　则
　　第三十七条　化学危险物品生产、经营许可证实行年度验证制度。具体验证办法由发证机关规定。验证不得收取费用。
　　第三十八条　本办法自发布之日起施行。