关于印发广东省食品安全综合评价办法的通知
广东省人民政府办公厅
粤府办〔２００６〕４８号
关于印发广东省食品安全综合评价办法的通知
各地级以上市人民政府，省政府各部门、各直属机构：
《广东省食品安全综合评价办法》业经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请径向省食品安全委员会办公室（设在省食品药品监管局）反映。
广东省人民政府办公厅
二○○六年七月三日
广东省食品安全综合评价办法
第一条 为有效评价各地食品安全工作，贯彻落实食品安全监管责任制和责任追究制，保障人民群众食品消费安全，促进食品产业健康发展，制定本办法。
第二条 省人民政府负责对各地级以上市人民政府的食品安全工作进行综合评价，省食品安全委员会办公室负责组织实施。
第三条 综合评价工作遵循以下原则：
（一）客观公正，评价标准科学规范；
（二）求真务实，评价结果真实可靠；
（三）以评促管，监管、帮扶、督促相结合；
（四）宣传与教育相结合；
（五）狠抓落实与责任追究相结合。
第四条 综合评价内容包括：
（一）各地级以上市食品安全工作目标完成情况；
（二）贯彻落实国务院、省政府有关食品安全工作部署和执行有关食品安全法律法规情况；
（三）将食品安全监管工作列入政府工作重要议事日程，建立健全食品安全监管工作机制情况；
（四）建立和落实食品安全监管责任制情况；
（五）本地区重大食品安全事故应急救援体系建设情况；
（六）食品安全监管部门依法履行食品安全监管职责情况；
（七）制定和落实食品安全监管制度和措施的情况；
（八）将食品安全监管工作纳入经济社会发展规划，引导食品产业健康发展情况；
（九）开展食品安全法律法规和政策宣传教育及食品安全监管信息整合情况；
（十）食品安全监管工作的保障情况。
第五条 综合评价原则上两年进行一次，也可视情况进行不定期评价或对部分地区评价。
第六条 综合评价工作的组织实施：
（一）省食品安全委员会办公室制定综合评价工作方案和综合评价细则，征求省食品安全委员会各成员单位意见，报省食品安全委员会全体成员会议讨论通过后实施；
（二）省食品安全委员会各成员单位派出人员组成综合评价工作组，邀请省人大代表、省政协委员和食品安全方面的专家参与指导综合评价工作；
（三）综合评价工作组提前2个月通知被评价的有关地级以上市人民政府；
（四）综合评价工作组应认真听取有关地级以上市人民政府及有关部门的食品安全工作汇报，查阅相关文件资料和记录，实地考察食品生产经营企业，召开有关市人大代表、市政协委员、企业代表座谈会，广泛听取群众意见；
（五）综合评价工作组向有关地级以上市人民政府反馈评价情况，并提出整改意见；
（六）综合评价工作组向省食品安全委员会办公室提交综合评价工作报告；
（七）省食品安全委员会办公室在综合评价工作结束后1个月内，汇总各地综合评价结果，征求省食品安全委员会各成员单位意见后，提出综合评价工作报告报省政府；
（八）综合评价工作报告经省政府批准后，由省食品安全委员会办公室书面通知有关地级以上市人民政府；
（九）综合评价结果优秀的，省政府予以通报表彰；
（十）综合评价结果不合格的，省政府予以通报批评并责令限期整改。有关地级以上市人民政府要在1个月内制订整改措施，并将整改落实情况报省食品安全委员会办公室备案。省食品安全委员会办公室要加强督促检查。
第七条 在综合评价过程中，发现存在弄虚作假、越权渎职等违法、违规行为的，要依法追究相关人员的行政或法律责任。
第八条 各地级以上市人民政府负责对本行政区域内的县（市、区）人民政府的食品安全工作进行综合评价，由各地级以上市食品安全委员会办公室负责组织实施。
第九条 本办法自发布之日起施行。
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2013〕34号
现公布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年8月21日
附件：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201308/P020130823513954841398.doc
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
第一条 为规范证券公司参与股指期货、国债期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第55号）的规定，制定本指引。
第二条 证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易（以下简称证券公司参与股指期货、国债期货交易），适用本指引。
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。
第三条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当制定参与股指期货、国债期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项。有关制度应当向公司住所地证监局报备。
第四条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当具备熟悉股指期货、国债期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货、国债期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条 证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货、国债期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货、国债期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
证券公司应当建立健全股指期货、国债期货的压力测试机制，及时根据市场变化情况对股指期货、国债期货交易情况进行压力测试，并建立相应的应急措施。
第六条 证券公司参与股指期货、国债期货交易时，应当制定详细的投资策略或套期保值方案。证券公司以套期保值为目的参与股指期货、国债期货交易的，应当在套期保值方案中明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。
证券公司负责风险管理的部门应当对投资策略或套期保值的可行性、有效性进行充分验证、及时评估、实时监控并督促证券自营、证券资产管理部门及时调整风险敞口，确保投资策略或套期保值的可行性、有效性。
第七条 证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当充分了解股票、债券等现货市场在交易机制、价格连续性、市场透明度、产品流动性等方面的特点，并审慎评估其对股指期货、国债期货投资策略的影响。
证券公司应当熟悉股指期货、国债期货有关交割规则，对实物交割的品种，应当充分评估交割风险，做好应急预案。
证券公司应当通过制度、流程、信息系统等方式，确保参与股指期货、国债期货交易业务的前、中、后台相关部门、相关岗位之间相互制衡、相互监督，不相容职务应当分离。
证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易活动。
第八条 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中国金融期货交易所（以下简称中金所）有关规定申请交易编码。
（二）证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。
（三）证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备（5%为基准标准，不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备计算比例，下同）；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备。
其中股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲。
（四）证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。
第九条 证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中金所有关规定申请交易编码。
（二）证券公司应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。
（三）证券公司应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。
证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。
（四）本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构的同意并履行有关报批或报备手续。
（五）证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
（六）证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
第十条 证券公司、资产托管机构应当根据中金所的相关规定，确定资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。
第十一条 证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十二条 因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货、国债期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在10个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十三条 证券公司参与股指期货、国债期货交易不符合以上规定或者导致风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会或有关证监局将依法采取相应监管措施。
第十四条 证券公司参与其他经中国证监会认可的交易所上市期货产品交易的，参照本指引执行，中国证监会另有规定的除外。
本指引自公布之日起施行。《证券公司参与股指期货交易指引》（证监会公告〔2010〕14号）同时废止。