法官个人的效用函数

龙城飞将


　　法官做事的原则，是个人效用的最大化。波斯纳在《超越法律》一书中，首先提出法官的“效用函数”概念。效用，是经济学的概念，指某一物品对人的有用性。效用可以分等级，可以比较大小，可以用正负数值表示对人的正面作用和负面作用。函数是从数量关系上对客观事物之间互相联系、互相依赖和互相制约的一种反映。它表示在某变化过程中有两个变量，一个变量随另一个变量的变化而变化。其中，主动变化的称作自变量，被动变化的称作应变量，这时就可以说，应变量是自变量的函数，两者之间的变量关系称作函数关系。波斯纳把如下因素列入了法官效用函数关系当中：众望（popularity）、威望（prestige）、公益、回避判决被撤销、声誉（reputation）、在政治选举中的得票。 也许，在美国，司法腐败不是一个十分严重的问题，所以波斯纳没有把法官私下得好处列入法官的效用函数。如果在中国，就得根据司法腐败的现实对其效用函数进行修正了。定义好法官影响法官效用的因素，就可以列出一个非常简单的、法官效用函数的模型。

U1=（tj，ti，I，R，O）　　　　　　　　（1）

　　U1是法官的效用，tj是法官每天用于审判的小时数，ti是他用于休闲的时间（在此界定为审判之外的一切活动，因此，tj＋ti＝24小时），I是收入（这里把它限定为法官的工资），R是声誉，O代表除法官投票本身以外法官其他效用的来源??众望、威望以及避免司法判决被撤销等等。当 tj高于一定底限时，R、O以及特别是I可以假定不随tj变化。如果一个法官什么都不干，他就会受到弹劾和被撤职，在这种情况下，I＝0。

　　我们假定一般法官都会安全地选择在这一底限之上。根据这些假定，法官会在休闲和审判之间分配时间，因此他投入审判的最后一小时给他带来的效用 会同他投入于休闲所带来的效用一样，因为，不然的话，他就可以通过重新配置时间，从不那么有价值的活动转移到更有价值的活动上来，以此增加他的总体效用。

　　在存在司法腐败的情况下，设H为风险，I1为腐败的收益，U2为腐败的实际收益或实际效用，则腐败的效用函数模型为：

U2=（H，I1）　　　　　　　　　　　（2）

　　聪明的法官会在腐败的收益与风险之间寻找平衡点，以期从腐败中得到效用。若走上了“吃完原告吃被告”之路，他就总是在“提供公正的判决”的理由下进行选择。对他来说，他的最佳选择就是，不要做事太过分，不要成为出头鸟。只要能控制好这种选择，他就是安全的，从而得到其期望的效用。

　　贺卫方教授的一段话，是对法官腐败风险模型最好的解释：“我们面临的正是这样的情况。一方面，大众传媒不断地报道一些司法官员枉法裁判的事例，每曝光一个，被揭露的法官便要受到处理，从前曾有山东莒南县的那个法院院长，日前又有广西博白县法院的刑庭庭长，都引起社会各界的强烈反响。媒体曝光之后，照例是上级马上派出专门的工作组，调查，处理，其他法官纷纷表示吸取教训，今后一定要严格执法云云。但是，另一方面，那些促成司法腐败的制度因素却很少得到人们的重视，大家平常耳闻目睹的情况依然如故。电视台和报纸不可能在全国每个法院和检察院都派记者常年驻守，结果必然是，谁碰上了，谁倒霉；没碰上的人，依旧逍遥自在，我行我素。”

　　实际上，新闻记者和新闻媒体也是“经济人”，他们在对司法腐败进行抨击时，同样摆脱不了其对经济利益追求的底蕴，他们也受到“看不见的手”的支配。一位法制报社的编辑部主任这样对笔者讲过：“我们要感谢司法腐败的存在，没有它们，就没有我们的存在。司法腐败愈烈，愈显得我们有价值。这种说法，和电视连续剧《康熙大帝》中的吴三桂剿匪一样，不可不剿，不可剿光。

在进行综合考虑后，法官的总效用模型为：

U＝U1＋U2＝（tj，ti，I，R，O）＋（H，I1） 　　　　　（3）

　　时下，在中国的官场上流行着一句话：“保护自己”。蕴含其中的意义不说自明。法官作为行政官僚体系的一个组成部分，不可能脱离这思潮的影响。不过，人们在奉行这一原则时并不是刻板的，而是有伸缩的。简言之，有利则伸，有害则缩。所以，上面列出的法官的效用函数，是受到几种自变量影响的变量，法官在处理任何一个案件时，一定是综合考虑多种因素，权衡案件的审理结果和审理方式对自己的利弊影响而为。

　　1985年，基门伊等三人发表《法官最大化什么？》 一文，提出一个法官生产函数以检验波斯纳的法官效用最大化假说。他们提出的函数包括用来说明影响法官的刺激结构从而影响法官产出的一组解释变量，也包括给法官生产提供的补充性投入。他们根据美国47个州1980年的法院统计资料，运用最小二乘法估计了他们设定函数中的所有变量，得出如下结论：“给法官的报酬愈高，法官的产出愈高……如果给法官的报酬愈多，他们工作得愈多……法官追求的是金钱最大化” 。这就是说，法官和其他的理性人经济人一样，其行为也是受简单的经济动机支配的。法官的收入报酬水平和他所审判的案件数量之间存在一种同方向变化的。如果用一条曲线来表示这两个变量之间的关系，这条曲线是一条向右上方倾斜的曲线。这就直接否定波斯纳学说的非直接经济因素的部分内容，但进一步强化了波斯纳关于追求其物质利益的内容。

　　基门伊等人进一步认为，他们对法官行为的解释是简单的，并且是和标准的经济分析一样的。在每人经济中，要素投入的报酬是由要素的边际产品价值决定，对于法官来说，他们的工资是由州议会的立法机构确定，不是由单个法官的生产量来确定。而且，测量法官的产出的价值是极其困难的，法官的工资可能是根据州的收入水平来确定，“既然法官没有办法就他们的工资进行讨价还价，那么，他们只能调整其生产量，以便使他们可以观察到的边际产量等于其固定工资。换句话说，只有那些边际产品等于其固定工资有潜力的法官才去竞争州一级最高法院的职位” 。


广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第5号


　　《广州市外商投诉受理办法》已经１９９９年５月１７日市政府常务会议讨论通过，现予发布，自１９９９年６月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　林树森
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年五月二十六日

　　　　　　　　　　　　 广州市外商投诉受理办法

第一章　总则





　　第一条　为及时、公正地处理外商和外商投资企业的投诉，保障外商和外商投资企业的合法权益，根据《广州市外商投资企业管理条例》的有关规定，制定本办法。


　　第二条　本办法所称外商投诉，是指在本市行政区域内从事商务活动的外国企业、经济组织、个人以及外国公司驻穗机构和在本市举办的外商投资企业及有关人员（以下简称投诉人），就其合法权益受到侵犯，提请政府有关部门（以下称受诉机构）协调解决或反映情况的行为。


　　第三条　处理外商投诉应根据中华人民共和国的有关法律、法规、规章和其他有关规定，实事求是，依法办事。


　　第四条　本办法由广州市外商投诉办公室（以下称市投诉办公室）负责组织实施。

第二章　投诉受理机构





　　第五条　市投诉办公室是市人民政府受理外商投诉的专门机构，其职责是：
　　（一）指导、协调、检查、监督全市外商投诉的处理工作；
　　（二）受理外商投诉，并直接或会同有关部门协调处理外商投诉事宜；
　　（三）对外商投诉的内容进行调查、核实并提出处理意见；
　　（四）行使对外商投诉事宜的督办职能；
　　（五）向市人民政府反映外商投诉的重大问题，通报各有关单位被投诉和处理投诉的情况。


　　第六条　各区、县级市、开发区、保税区及市属各单位，应指定相关部门和负责人处理本区域、本系统、本部门所涉及的外商投诉事宜，并接受市投诉办公室的检查和指导。


　　第七条　受诉机构对受理的投诉应进行登记、编号、分类，对重要的投诉事项应建立档案。

第三章　投诉的受理范围





　　第八条　行政机关、企事业单位、社会团体及有关服务机构在行使职能或提供服务过程中有下列情形之一的，可以投诉：
　　（一）侵犯企业经营权和其他合法权益的；
　　（二）违反国家规定征收财物、摊派费用的；
　　（三）违法实施罚款或其他行政处罚和强制措施的；
　　（四）违反有关服务承诺的；
　　（五）有关工作人员工作态度恶劣，故意刁难或以权谋私的。


　　第九条　市投诉办公室应设立外商投诉专线电话和传真，投诉人可通过约见、电话、信函、传真或电子邮件等进行投诉。


　　第十条　投诉实行一事一诉，涉及同一部门多个事项的，也可数事并诉。


　　第十一条　投诉应符合下列要求：
　　（一）有明确的投诉对象；
　　（二）投诉内容应当属于本办法的调整范围，并应具体和附有相关的证据资料；
　　（三）提供投诉人的姓名、职务、所在单位、通讯地址、邮政编码、联系电话、传真、电子邮件地址等；
　　（四）投诉内容应以中文书写或表述。


　　第十二条　投诉人已就投诉的内容向人民法院提出诉讼或根据约定申请仲裁的，受诉机构不再受理。
　　在受诉机构处理投诉期间出现前款情况的，投诉即告终止。


　　第十三条　因投诉人对受诉机构职责分工不明而误投的投诉，收到投诉的受诉机构应及时将投诉转到有关的受诉机构或市投诉办公室，并通知投诉人。

第四章　投诉的处理





　　第十四条　由于投诉人对法律、法规、规章及有关规定或具体行政行为误解而提出的投诉，由受诉机构或受诉机构委托的机构作出解释，以书面或口头的形式答复投诉人。


　　第十五条　由于投诉人与被投诉人之间意见分歧产生的投诉，由受诉机构直接或会同有关部门进行调解。确属被投诉人过错的，受诉机构应责成被投诉人限期解决问题，并将处理情况及时通知投诉人。


　　第十六条　对需要转给有关职能部门处理的投诉，由受诉机构提出处理意见并按照管理权限进行督办，受诉机构应将督办情况及时通知投诉人。


　　第十七条　本市职权范围内不能解决的投诉，受诉机构可向有权处理该项投诉的部门反映。受诉机构应同时向投诉人说明情况，并在收到有关部门的处理意见后，及时转投诉人。


　　第十八条　受诉机构对适用解释的投诉，应在收到投诉后５个工作日内答复投诉人；对适用其他处理方式的投诉，应在收到投诉后１５个工作日内答复投诉人。对紧急的投诉事宜，应立即处理。


　　第十九条　投诉人对投诉处理结果有异议的，市投诉办公室可根据投诉人的要求再次进行协调，或引导投诉当事人通过法律途径解决。


　　第二十条　投诉内容经受诉机构核实，如与事实不符的，受诉机构有权终止受理，并通知投诉人。


　　第二十一条　受诉机构对投诉内容进行调查、协调，有关单位应予积极配合。对涉及投诉内容相关的证明材料，有关单位应予以提供。


　　第二十二条　受诉机构可通过舆论对被投诉人进行监督，有关舆论监督事宜由市投诉办公室统一安排。


　　第二十三条　受诉机构对处理投诉过程中涉及到的商业秘密和个人隐私应予保密。投诉人对有关投诉材料要求保密的，不得转给被投诉人。

第五章　法律责任





　　第二十四条　被投诉人威胁、压制、刁难、诽谤和打击报复投诉人的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十五条　投诉人在投诉中弄虚作假、捏造事实、诬告诽谤他人的，由受诉机构进行教育或提议投诉人所在的单位给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十六条　被投诉人对受诉机构的处理意见，故意拖延不办或借故推卸责任的，由市投诉办公室予以通报批评，并可建议被投诉人所在单位或上级主管部门给予行政处分。


　　第二十七条　拒绝、妨碍、围攻、辱骂受诉机构工作人员依法执行公务，情节轻微尚不构成犯罪的，由公安部门依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，由司法机关地追究刑事责任。


　　第二十八条　受诉机构工作人员滥用职权、徇私舞弊、以权谋私的，有关主管部门应给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第二十九条　在本市从事商务活动的香港、澳门、台湾地区的及其他经济组织的常驻代表机构和个人以及在本市兴办的华侨和香港、澳门、台湾投资企业的有关投诉，适用本办法。


　　第三十条　本办法自１９９９年６月１日起施行。