论提单的物权效力

长春铁路运输法院 林号兵

根据我国《海商法》第71条对提单所作的解释，提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。
提单的出现，是为了加速商品流转和便利资金筹措的需要。单证持有人只要将代表一定财产或资产的单证转让给他人，就意味着该财产或资产所有权的转移，让与人便可及时获得价款，以加速资金周转。提单作为证明货物已由承运人接收的收据，自然具有承运人船舶所载货物的物权凭证的效力。据此，提单就代表货物，谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物并对该货物享有所有权，这也就是说明，提单是承运人船舶所载货物的物权凭证，具有物权效力。
效力之一：提单的排他效力。
在一张提单上，不能有两个以上所有权同同一内容或性质的物权同时存在。因此，已存在于提单之上的物权，具有排除互不相容的物权再行成立的效力，这也是物权的排他效力。这一效力产生的原因即物权具有直接支配性。
物权系对物的直接支配，提单的持有人基于提单这一物权凭证而对货物享有所有权或推定占有权（在不转移货物所有权的情况下，如国际租赁、来料加工等）。这就区别于债权，债权是对人的请求权，而不是对物的支配权，所以债权没有排他效力。
提单的排他效力要求，第一，对于同一货物，有一所有权存在，则不能另有他所有权成立；第二，提单在经托运人背书转让给收货人或善意第三人后，成为实质意义上收货人和承运人之间的运输合同，并不减损提单作为物权凭证的作用。日臻完善的国际贸易规则确定了提单在海上货物运输中作为物权凭证的王者地位，这是不能动摇的。在实践中，当货物仍在运输途中，提单持有人虽然不直接占有货物，但可以用背书转让提单的方式处分货物，以移转货物所有权的方式获得现金。
效力之二：物上请求权效力。
基于提单的请求权是指收货人或买方在对卖方或其指定的银行会款赎单后，基于所持有的提单而请求提单上指明的特定的承运人交付提单项下货物的权利。
收货人从承运人处受领货物是整个国际贸易的最后一个环节，事关主合同中规定的权利义务的全部实现，基于提单的请求权的法律性质究竟应如何认定，即其属于物上请求权还是属于债权请求权，是一个颇具争议的问题。
为明确提单在此方面的法律效力，有必要先对物上请求权和债权请求权的相异之处作一比较。
第一，二者发生的根据不同。债权请求权的发生根据是合同，无因管理，不当得利，侵权行为等到，而物上请求权的发生根据是物的支配受到侵害，即使侵害行为不具有违法性，也未造成实际损失，只要行为人的行为对物权人正常行使物权构成了妨碍，物权人即可提出物上请求权。
第二，二者的目的不同。从微观上讲，债权请求权的目的在于满足债权获得物质资料、知识产品、劳动力、服务等利益的要求，而物上请求权的目的在于恢复物权人对物的原有支配状态，满足物权人享受物的各种利益的要求；从宏观上讲，债权请求权的目的在于维护物的动态安全，即交易流通的安全，而物上请求权的目的在于维护物的静态安全，即占有、支配上的安全。
第三，二者的后果不同。债权请求权的行使产生消灭债权债务关系的后果，而物上请求权的行使产生回复物之支配权，使之能继续顺利行使的后果。
通过上述分析，笔者认为，基于提单的请求权是物上请求权。具体根据有三：（一）债权请求权的行使必须以合法之债的存在为前提条件。由于承运人和收货人自始至终并无一致的意思表示，因而二者之间并不存在债权债务关系，确认基于提单的请求权为债权性质就成了空中楼阁。（二）如果认为提单就是实质上的运输合同，那么提单就会失去其作为物权凭证的关键意义，因为正是由于提单是物权凭证，代表了实际上具体货物，其转让 流通因之具有了价值基础，才有了重要的经济意义，而一旦确认提单是收货人和承运人之间的运输合同，由于合同并非是代表具体财产的权利凭证，则提单的转让也就失去了实际意义。（三）主观认为提单是实质意义上的运输合同，并不能成为收货人行使请求权的法定依据。
综上，由于提单代表了收货人对提单项下货物的所有权或推定占有权，基于物上请求权，收货人有权要求承运人交付货物。
正是由于提单的物权性，在承运人拒绝向收货人交货时，根据物权的物上请求权效力，提单持有人可以请求承运人按其在提单所作的保证履行交货义务，并承担因拒交货物产生的侵权责任。
广西壮族自治区人大常委会


广西壮族自治区实施《中华人民共和国矿山安全法》办法



　　（1994年6月1日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第九次会议通过，根据1997年12月4日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议关于修改《广西壮族自治区实施〈中华人民共和国矿山安全法〉办法》的决定第一次修正，根据2004年6月3日广西壮族自治区第十届人民代表大会常务委员会第八次会议关于修改《广西壮族自治区实施〈中华人民共和国矿山安全法〉办法》的决定第二次修正）



　　第一章　总　　则



　　第一条　为了保障矿山生产安全，防止矿山事故，保护矿山从业人员人身安全，促进采矿业的发展，根据《中华人民共和国矿山安全法》（以下简称矿山安全法）的规定，结合本自治区实际情况，制定本办法。

　　第二条　在本自治区行政区域内从事矿山设计、矿山建设、矿山生产直至闭坑等矿产资源开采活动的一切单位和个人，必须遵守矿山安全法和本办法。

　　第三条　县级以上人民政府安全生产监督管理部门对本行政区域内的矿山安全工作实施统一监督。

　　县级以上人民政府管理矿山企业的主管部门对矿山安全工作进行管理。



　　第二章　矿山建设的安全保障



　　第四条　矿山建设项目的可行性研究报告和总体设计必须有安全评价内容。

　　矿山建设项目的初步设计必须编制安全专篇。

　 第五条　矿井的每个生产水平（中段）和各个采区（盘区、采场）必须有两个以上能行人的安全出口与直达地面的安全出口相通。

　　第六条　每个矿井必须有独立的通风系统，保证井下作业场所有符合行业安全标准规定的风量。

　　小型非沼气矿井，在保证井下作业场所所需风量的前提下，可以采用自然通风。

　　第七条　矿山建设工程安全设施的设计审查和竣工验收办法依照国家和自治区的有关规定执行。



　　第三章　矿山开采的安全保障



　　第八条　采掘作业必须编制作业规程，明确规定保证作业人员安全的技术和组织措施。情况变化时，应当及时修改和补充。

　　第九条　矿山使用的设备、器材、防护用品和安全检测仪器，必须符合国家安全标准或者行业安全标准。

　　第十条　矿山企业必须对机电设备及其防护装置和安全检测仪器进行定期检查、维修，并建立检查、维修记录档案。

　　机电设备的保护、保险及其他安全设施必须齐全、灵敏、可靠，严禁舍弃不用。

　　第十一条　矿山作业场所空气中的有毒有害物质，不得超过国家标准规定的容许浓度，并按照国家规定的方法定期进行检测。

　　国家标准未规定的项目，按行业标准执行。

　　第十二条　井下风量、风质、风速、局部通风和作业环境的温湿度及井下空气中的含氧量必须符合行业安全规程的规定。

　　有瓦斯和煤尘爆炸危险的矿井必须使用防爆电气设备。

　　开采有自然发火的矿井必须采取可靠的防火措施。

　　开采放射性矿物的矿井，必须采取措施减少氡气析出量。

　　第十三条　井下采掘作业遇到下列情况时，必须探水前进：

　　（一）接近含水的断层、流砂层、砾石、溶洞或者陷落柱；

　　（二）接近与地表水体或者与钻孔相通的地质破碎带；

　　（三）接近积水的老窑、旧巷或者灌过泥浆的采空区；

　　（四）发现有出水征兆；

　　（五）掘开隔离矿柱或者岩柱放水。

　　第十四条　矿山的爆破作业和爆破材料的制造、储存、运输、试验及销毁，必须按照《中华人民共和国爆破安全规程》和《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》执行。

　　第十五条　矿山企业对地面、井下产生粉尘的作业，必须采取综合防尘措施，控制粉尘危害。在井下风动凿岩，严禁干打眼。

　　第十六条　矿山企业必须建立地面陷落区、排土场、矸石山、尾矿库的检查和维护制度。对可能发生的塌陷、滑坡、溃坝等危害，应当采取预防措施。

　　第十七条　矿山闭坑时，矿山企业应当对井口采取封闭措施，并对闭坑后可能引起的其他危害采取预防措施。



　　第四章　矿山企业的安全管理



　　第十八条　矿山企业必须建立健全安全管理制度和各级负责人、各职能机构、各岗位人员的安全生产责任制，加强矿山安全管理工作。

　　第十九条　矿长（包括矿务局长、经理，下同）是矿山安全生产第一责任人，对本企业的安全生产工作负责。

　　矿长应当定期向职工代表大会或者职工大会报告企业安全生产措施计划、安全教育和培训计划及其执行情况、重大事故的处理情况等，接受职工代表大会或者职工大会的民主监督。

　　第二十条　矿山企业职工有以下权利和义务：

　　（一）遵守有关矿山安全的法律、法规和企业规章制度；

　　（二）及时报告危险情况，积极参加抢险救护；

　　（三）制止违章作业，拒绝接受违章指挥；

　　（四）参加技术革新活动，提出合理化建议；

　　（五）对危害安全的行为提出批评、检举和控告。

　　第二十一条　矿山企业工会依法维护职工的合法权益，组织职工对矿山安全工作进行监督：

　　（一）矿山企业违反有关矿山安全的法律、法规的，工会有权要求企业行政方面或者有关部门处理；

　　（二）矿山企业召开讨论有关安全生产的会议，应当有工会代表参加，工会有权提出意见和建议；

　　（三）矿山企业工会发现企业行政方面违章指挥，强令工人冒险作业或者在生产过程中发现重大事故隐患和职业危害，有权提出解决的建议；

　　（四）矿山企业工会发现危及职工生命安全的情况时，有权向企业行政方面建议组织职工撤离危险现场，企业行政方面必须及时采取措施，保障职工的人身安全。

　　第二十二条　矿山企业的特种作业人员必须接受专门技术培训，经考核合格取得操作证书后，方可上岗作业。考核发证工作按照国家有关规定执行。

　　矿山企业的新工人、调换工种的工人和采用新工艺作业的人员都必须经安全教育、培训，考核合格后，方可上岗作业。

　　职工接受安全教育培训期间，其工资福利待遇与上岗时相同。

　　第二十三条　矿长必须经过安全培训和考核，具有安全专业知识，具有领导安全生产和处理事故的能力。

　　矿长的安全资格考核发证，由安全生产监督管理部门负责。考核发证不得收取任何费用。

　　第二十四条　矿山企业必须按照国家规定的标准，向职工发放保障安全生产所需的劳动防护用品。发放的劳动防护用品必须是经过鉴定和检验的合格产品。

　　第二十五条　矿山企业必须每年编制矿山灾害预防和应急计划，组织职工学习和掌握发生事故时应当采取的措施。

　　矿山企业应当按照不同作业场所和作业对象的要求，设置矿山安全标志。

　　第二十六条　矿山企业必须从矿产品销售额中按煤矿不少于4%，其他矿不少于2%的比例提取安全技术措施专项费用。安全技术措施专项费用必须全部用于改善本矿山安全生产条件，任何单位和个人不得抽调或者挪用。

　　安全技术措施专项费用的使用范围：

　　（一）预防矿山事故的安全技术措施费用；

　　（二）预防职业危害的劳动卫生技术措施费用；

　　（三）安全宣传和教育费用；

　　（四）其他改善安全生产条件的技术措施费用。



　　第五章　矿山安全的监督和管理



　　第二十七条　县级以上人民政府安全生产监督管理部门根据需要设置矿山安全监督机构或者配备矿山安全监督员，负责监督矿山安全法和本办法的实施。

　　上级安全生产监督管理部门对下级安全生产监督管理部门的矿山安全监督工作实行指导和监督。

　　各级矿山安全监督机构主要负责人的任免和调动，应当报上一级矿山安全监督机构备案。

　　第二十八条　矿山安全监督员，应当从熟悉矿山安全技术知识，能从事矿山安全检查工作的矿山专业人员中选任。

　　矿山安全监督员由自治区人民政府安全生产监督管理部门任命，发给《矿山安全监督员证》和安全监督证件。

　　第二十九条　各级矿山安全监督机构的人员编制由同级安全生产监督管理部门根据本地区矿山安全工作的需要自行调剂。

　　各级矿山安全监督机构的监督业务经费列入同级人民政府年度财政预算。

　　第三十条　县级以上人民政府安全生产监督管理部门的矿山安全监督机构认为有必要时，可以向有关单位和个人发出《矿山安全监督指令书》。

　　第三十一条　县级以上人民政府安全生产监督管理部门的矿山安全监督人员凭其证件，在所负责的范围内，有权进入矿山现场检查安全状况，有权参加矿山企业召开的有关安全的会议，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况。

　　矿山安全监督人员进入矿山现场检查时，发现有危及职工安全健康的情况，有权要求矿山企业立即改正或者限期解决；情况紧急时，有权要求立即停止作业，从危险区内撤出作业人员。

　　第三十二条　县级以上人民政府管理矿山企业的主管部门根据需要设置矿山安全管理机构，配备矿山安全管理人员。



　　第六章　矿山事故处理



　　第三十三条　发生矿山事故，事故现场有关人员必须立即直接或者逐级报告矿山企业负责人；矿山企业负责人接到事故报告后，必须立即赶到事故现场组织抢救，采取措施防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

　　第三十四条　矿山发生重伤、死亡事故后，矿山企业必须在二十四小时内向矿山企业的主管部门和矿山所在地安全生产监督管理部门、公安部门、人民检察院和工会组织报告。

　　第三十五条　矿山企业的主管部门和安全生产监督管理部门接到死亡事故或者一次重伤三人以上的事故报告后，必须立即报告同级人民政府和上级主管部门。其中一次死亡三人以上的矿山事故应当同时报告自治区人民政府。

　　第三十六条　发生伤亡事故，矿山企业和有关单位应当保护事故现场。因抢救人员和防止事故扩大而需要移动现场部分物件时，必须作出标志，绘制事故现场图，并详细记录。清理事故现场，须经事故调查组同意。

　　在消除现场危险和落实事故防范措施后，方可恢复生产。

　　第三十七条　矿山事故调查处理实行分级负责制：

　　（一）轻伤、一次重伤一至二人的事故，由矿山企业负责调查和处理，并将调查和处理结果报告管理矿山企业的主管部门、当地安全生产监督管理部门和工会组织；

　　（二）一次死亡一至二人或者一次重伤三至九人的事故，由矿山所在地的县级人民政府组织管理矿山企业的主管部门、安全生产监督管理部门、公安部门、工会组成事故调查组进行调查和处理；

　　（三）一次死亡三至五人或者一次重伤十人以上的事故，由矿山所在地的设区的市人民政府组织管理矿山企业的主管部门和安全生产监督管理部门、公安部门、工会组成事故调查组进行调查和处理，自治区有关部门可以派员参加；

　　（四）一次死亡六人以上的事故，由自治区人民政府组织或者委托管理矿山企业的主管部门和自治区人民政府安全生产监督管理部门、公安部门、监察部门、工会组成事故调查组进行调查和处理；

　　（五）无主管部门或者一起事故涉及分属不同主管部门的企业发生伤亡事故，由当地人民政府授权的有关部门组织调查和处理；

　　（六）特别重大伤亡事故，按照国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》进行调查处理。

　　矿山企业发生伤亡事故，事故调查组应当邀请人民检察院参加调查；根据需要，可以邀请其他部门和有关专家参加调查。

　　第三十八条　对于重大矿山事故，上级人民政府和有关部门可以委托下一级人民政府和有关部门进行调查。

　　上级人民政府认为有必要时，可以对下级人民政府负责调查的矿山事故直接组织调查，或者对下级人民政府已调查处理的事故重新组织调查，并作出事故处理决定。

　　第三十九条　事故调查组的职责：

　　（一）查明事故发生的原因、过程和人员伤亡、经济损失情况；

　　（二）确定事故性质和责任者；

　　（三）提出事故防范措施和处理意见。

　　第四十条　矿山事故处理工作应当在事故发生后九十日内结束，特殊情况下不得超过一百八十日。矿山事故处理结束后，应当公开宣布处理结果。

　　第四十一条　县级以上人民政府安全生产监督管理部门对事故的处理决定执行情况实施监督检查。



　　第七章　奖励与处罚



　　第四十二条　对有下列成绩的单位和个人由各级人民政府或者有关单位给予奖励：

　　（一）忠于职守，积极做好矿山安全工作，成绩显著的；

　　（二）参加矿山抢险救护，使国家和人民生命财产免遭重大损失的；

　　（三）在研究和推广矿山安全科学技术，改进安全设施方面，取得显著成绩的；

　　（四）在改善劳动条件，防止矿山事故和职业危害方面，有发明创造或者有其他突出贡献的；

　　（五）在安全技术、尘毒治理方面提出合理化建议，效果显著的。

　　第四十三条　矿山企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门责令限期改正，可以按以下规定并处罚款：

　　（一）未对职工进行安全教育、培训即分配上岗作业，或者虽经教育、培训，但考核不合格仍分配上岗作业的，可以并处五百元以上五千元以下的罚款；

　　（二）未按矿山安全规程和行业技术规范使用或者使用不符合安全标准的设备、防护用品、安全检测仪器的，可以并处五万元以下的罚款；

　　（三）未按规定提取或者挪用安全技术措施专项费用的，责令其补提或者更改开支项目，可以并处五万元以下的罚款；

　　（四）拒绝矿山安全监督人员现场检查或者在被检查时隐瞒事故隐患、不如实反映情况的，可以并处一千元以上一万元以下的罚款；

　　（五）未按照规定及时、如实报告矿山事故的，可以并处一千元以上一万元以下的罚款。

　　有前款规定行为之一，情节严重的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门提请同级人民政府责令停产整顿；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。

　　第四十四条　矿山企业违反本办法规定，发生伤亡事故的，对矿山企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员应当给予经济处罚。处罚办法按照国家和自治区的有关规定执行。

　　第四十五条　矿长不具备安全专业知识或者矿山企业的特种作业人员未取得操作资格证书上岗作业的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，提请同级人民政府决定责令停产，调整配备合格人员后，方可恢复生产。

　　第四十六条　矿山建设工程安全设施的设计未经批准擅自施工的，由管理矿山企业的县级以上人民政府主管部门责令停止施工；拒不执行的，由县级以上人民政府管理矿山企业的主管部门提请同级人民政府决定由地质矿产主管部门吊销采矿许可证，由工商行政主管部门吊销营业执照。

　　第四十七条　矿山建设工程的安全设施未经验收或者验收不合格擅自投入生产的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门会同管理矿山企业的主管部门责令停止生产，并由安全生产监督管理部门处以五万元以上十万元以下的罚款；拒不停止生产的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门提请同级人民政府决定由地质矿产部门吊销采矿许可证，由工商行政主管部门吊销营业执照。

　　第四十八条　已经投入生产的矿山企业，不具备安全生产条件而强行开采的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门会同管理矿山企业的主管部门责令限期改进；逾期仍不具备安全生产条件的，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门提请同级人民政府决定责令停产整顿或者由地质矿产主管部门吊销采矿许可证，由工商行政主管部门吊销营业执照。

　　第四十九条　一万元以下的罚款，由县级人民政府安全生产监督管理部门决定；超过一万元的罚款，报上一级人民政府安全生产监督管理部门批准。

　　五万元以下的罚款，由设区的市人民政府安全生产监督管理部门决定；超过五万元以上的罚款，报自治区人民政府安全生产监督管理部门批准。

　　罚款全部上缴国库。

　　第五十条　当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定之日起十五日内向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；当事人也可以在接到处罚决定之日起十五日内直接向人民法院起诉。

　　复议机关应当在接到复议申请之日起六十日内作出复议决定。当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。复议机关逾期不作出复议决定的，当事人可以在复议期满之日起十五日内向人民法院起诉。

　　当事人逾期不申请复议也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

　　第五十一条　矿山企业和管理矿山企业的县级以上人民政府主管部门的主管人员有下列行为之一造成矿山事故的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）发布的指示、命令或者规章违反矿山安全法律、法规的；

　　（二）违章指挥，强令工人违章、冒险作业的；

　　（三）明知工人屡次违章作业，不加制止的；

　　（四）对矿山安全监督部门、有关部门提出的监督指令、消除不安全因素或者加强防范的意见，不执行或者不采纳的。

　　第五十二条　矿山企业作业人员有下列行为之一造成矿山事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）不服从管理；

　　（二）违章作业；

　　（三）发现有发生事故的危险情况，不采取防止事故的措施、不及时报告，仍冒险作业的；

　　（四）不履行或者不正确履行岗位职责的。

　　第五十三条　矿山安全监督人员有下列行为之一的，由所在单位或者上级机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）超越、滥用监督职权的；

　　（二）非法要求企业提供人力、物力、钱财以及对拒绝摊派的企业进行打击报复的；

　　（三）违反法定程序下达指令，强令企业执行的；

　　（四）不履行或者不正确履行法定监督检查职责的。



　　第八章　附　　则



　　第五十四条　本办法自1994年6月1日起施行。