初探分支机构成为行政处罚对象之可行性

洪克文 陈慧贞


在药品行政处罚案件中，法人依法设立的分支机构能否成为行政处罚对象，如药品连锁企业设立的门店、药品经营公司设立的分公司、乡镇医院在农村设立的社区卫生服务站等，当这些门店、分公司、社区卫生服务站（以下简称涉药分支机构）发生药品行政违法时，药监部门能否将这些涉药分支机构确定为行政处罚对象？目前，我国行政法律法规对此尚无明文规定。在实践中，执法人员也各执一词。行政违法主体的确定，是保证行政处罚案件合法、正确的前提，因此有必要进行深入的探讨。笔者认为，结合法理和参照相关部门等规定，涉药分支机构可以成为行政处罚对象。
一、涉药分支机构是经依法批准设立的具备相应行为能力的其他组织。涉药分支机构（社区卫生服务站取得《医疗机构执业许可证》，隶属于乡镇医院）在根据《药品管理法》第十五条规定具备药学技术人员、营业场所、设备设施、管理机构和各项规章制度等条件，取得《药品经营许可证》；在法定时间内向工商行政管理部门办理登记注册，取得《营业执照》，刻制公章，开立银行账户，在核准的经营范围内以自己名义直接开展药品经营活动的组织。尽管涉药分支机构的财产和人事关系隶属于总公司或总部，没有完全独立承担所有法律责任能力，但涉药分支机构依法取得《药品经营许可证》和《营业执照》，在法律上意味着享有从事药品经营活动的民事权利能力和承担相应法律责任的行为能力，具体包括承担民事法律责任能力和行政法律责任能力。在民事诉讼中，最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定“法人依法设立并领取营业执照的分支机构” 属《民事诉讼法》第四十九条规定的“其他组织”，可以作为民事诉讼的当事人。当事人的诉讼行为能力是以民事行为能力为基础的，司法部门对分支机构的诉讼行为能力予以确认，同时也意味着对其民事行为能力也予以了肯定。在行政处罚中，虽然无“分支机构可以成为行政处罚对象”之类法律条文规定，但《行政处罚法》第三条规定的“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚……”中“其他组织”与民事诉讼中的“其他组织”并不存在实质上的差异。
二、涉药分支机构具备行政法律责任履行能力。部分执法人员认为，分支机构不能成为行政处罚对象的主要原因是分支机构不能独立承担民事法律责任。《公司法》第十四条“分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担” 的规定是持该观点人引用的最直接法律依据。 笔者以为，《公司法》第十四条立法意图在于，在市场经济活动中，为提高效率和经济流转速度，企业法人设立的分支机构直接参与了市场活动，并以自己名义与其他民事主体进行合同签订、商品购销等各种民事活动。然而，由于分支机构经营管理的财产实际上隶属于企业法人，没有完全独立承担民事法律责任能力，致使其在经济活动经常出现了无债务履行能力或履行不到位等严重影响交易安全和市场秩序稳定的后果。为避免当分支机构以自己经营管理的财产不能使所负的债务达到全面履行时，企业法人以合同相对性或借故其他理由对抗权利主张者进而损害国家、集体、公民利益等事件发生，鉴于企业法人和分支机构之间在财产、人事等关系上存在隶属关系，国家通过立法形式进一步明确分支机构民事法律责任的最终承担者——企业法人。即在分支机构对所负的民事法律责任无力承担时，由设立该分支机构的企业法人来最终承担。对此，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第78条规定：“被执行人为企业法人的分支机构不能清偿债务时，可以裁定企业法人为被执行人。” 该规定中所指的“债务”，既包括民事活动中发生的合同之债，也包含了行政管理中行政部门对发生了违法行为的分支机构科处的法定之债（例如行政罚款等）。在行政处罚中，涉药分支机构在发生行政违法时可能所承担的法律责任包括警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业和吊销许可证。对大额罚款分支机构可能无力独立承担外，其他行政法律责任均能依法承担。因此，涉药分支机构虽然不能独立承担法律责任，但并未影响行政法律责任的最终履行。
三、相关部门的规定。对分支机构能否成为行政处罚对象，法律法规未有明确规定，实践中，各方意见也存在分歧。目前，对该问题作出过明文规定的惟有国家工商行政管理局。国家工商行政管理局对《关于企业法人的非独立核算分支机构能否作为行政案件当事人的请示》的答复（工商[1990]174号）中认为“企业法人设立的不能独立承担民事责任的机构，可以作为行政处罚案件的当事人。” 国家工商行政管理局《关于认定违法主体有关问题的答复》（工商企字[1999]第233号）规定：“各类企业法人设立的不能独立承担民事责任的分支机构，均属于从事经营活动的经济组织，依照《行政处罚法》等现行有关规定，该经济组织可以作为行政处罚案件的当事人，但该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担。”国家工商行政管理局的这一规定符合行政违法责任自负原则，虽然没有上升到法律法规的层次，但一直践行至今充分体现了其合理性，药品监管行政部门可以予以参照。

福建省政府


福建省人民政府关于贯彻执行《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》的具体规定
福建省政府


规定
中共中央办公厅中办发〔1979〕47号文件指出，一九五七年公布的《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》（以下简称“奖惩暂行规定”）仍然适用。为了搞好奖惩工作，不断提高国家行政机关工作人员的社会主义觉悟，增强组织纪律性，防止和纠正违反纪律、失
职行为，自觉地贯彻执行党的路线、方针、政策和国家宪法、法律，充分发挥机关工作人员在四化建设中的积极性和创造性，使国家行政机关有秩序、高效率地开展工作，保证社会主义现代化建设的顺利进行。根据一九五七年国务院公布的《奖惩暂行规定》精神，结合我省具体情况，作如
下规定：
一、任务
国家行政机关工作人员的奖惩工作，在各级人民政府领导下，由各级人事部门按干部的行政职务、任命范围负责审议，具体任务是：
（一）负责《奖惩暂行规定》的贯彻执行，对同级人民政府所属各职能部门和下级人事部门的奖惩工作进行业务指导，总结、推广开展奖惩工作经验；
（二）承办国家行政机关工作人员奖励的审查、报批事宜；
（三）承办国家行政机关工作人员违反行政纪律的案件，提出具体意见报送上级和同级行政机关决定；
（四）受理国家行政机关工作人员不服行政纪律处分的申诉案件，据情责成有关部门进行复议、复查，或者直接进行复议、复查；
（五）受理对国家行政机关工作人员违反行政纪律和失职行为的检举、控告案件，视具体情节，转请被检举、被控告人的上一级组织负责查处或直接查处；
（六）承办上级机关和领导交办的奖惩工作事宜，并报告办理结果。
二、奖励
（一）奖励要按照《奖惩暂行规定》所列的六种表现和奖励名称，本着精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则。要建立健全工作人员的考核、评比制度，做到赏不虚施。奖励办法：一般结合年终总结、评比进行。对成绩显著，有突出贡献者，可根据工作需要，适时进行。


（二）奖励的审批权限，依照下列规定：
1．记功。由县（市）人民政府或相当机关授予；
2．记大功。由省辖市人民政府、行政公署或相当机关授予；
3．奖品或奖金。由受奖人员所在单位或上级机关授予；
4．升级。由受奖人员所在机关提出意见，除省管干部上报省人民政府决定外，其他人员逐级上报省人事局审批；
5．升职。按干部任免权限，须报经任命其新职务的机关决定。
6．通令嘉奖。由受奖人员所在机关提出意见，逐级上报省人民政府决定。
（三）各级行政机关工作人员的奖励经费，列入行政经费开支；国家行政机关任命的事业、企业单位工作人员的奖励经费，由事、企业费开支。
三、惩戒
（一）惩戒要本着教育与惩戒相结合，以教育为主的原则，按照《奖惩暂行规定》所列的十二种表现和八种处分名称进行，不得另立其他处分名目。
（二）纪律处分的审批权限，依照下列规定：
1．国务院任命的工作人员受警告、记过、记大过、降级处分，由省人民政府决定执行，并报国务院备案；降职、撤职、开除留用察看、开除处分，由省人民政府决定，报国务院批准执行。
2．省人民政府任命的工作人员受警告、记过、记大过处分，由各厅、局，行政公署和省辖市人民政府决定执行，并报省人民政府备案；降级、降职、撤职、开除留用察看、开除处分，由所在机关提出意见，报省人民政府批准执行。
3．省直各厅、局任命的工作人员和一般工作人员开除处分一律报省人事局审议批准执行；其他处分由各厅、局决定执行，报省人事局备案。
4．省人民政府授权各行政公署任命的工作人员和省辖市人民政府任命的工作人员受警告、记过、记大过处分的，由各行政公署、省辖市人民政府决定执行；降级、降职、撤职、开除留用察看、开除处分，由行署、市人民政府决定执行，并报省人民政府备案。行署、市所属局的正副科
长及其他相当职务的人员的纪律处分，一律报行署、市人民政府批准执行。一般工作人员受警告、记过、记大过处分，报地、市人事局批准执行；降级、开除留用察看、开除处分，报行署、市人民政府批准执行。
5．县、市（区）人民政府任命的工作人员受警告、记过、记大过处分，由县、市（区）人民政府决定执行；降级、降职、撤职处分，由县、市（区）人民政府决定执行，并报行署、省辖市人民政府备案；开除留用察看、开除处分，报行署、市人民政府批准执行。一般工作人员受警告
、记过、记大过处分，报县、市（区）人事局（科）批准执行；降级、开除留用察看处分，报县、市（区）人民政府批准执行；开除处分应报行署、市人民政府批准执行。
6．经各级人民代表大会选举担任国家行政机关职务的人员，受警告、记过、记大过、降级处分，由上级机关决定执行。对于严重违反纪律，不适合担任现任职务的工作人员，依照有关法律规定办理。
（三）各级行政机关报批违反行政纪律的案件时，要报送《行政处分登记表》、处分决定、受处分本人的检查和对处分的意见。如系重大复杂案件，还应报送其错误事实的调查报告及有关重要证据材料（每一种材料一式四份）。党员干部，应同时附送党委对其党纪处分的决定或建议。

上报备案的材料，只报送《行政处分登记表》和处分决定，一式二份。在报送以上处分材料时，一定要做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备，真正做到罚不枉加。
四、甄别
各级人民政府或主管部门发现所属机关的奖励、纪律处分不适当，或者错误时，应根据有关规定，分别予以变更或撤销，其决定权和批准权与原来奖励或处分的权限相同。


本规定自下达之日起执行。一九六五年七月十六日福建省人民委员会《批转省人事局关于国家行政机关工作人员惩戒工作的具体规定》（草案）同时废止。



1982年1月18日