中国证券监督管理委员会


关于印发《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》的通知

2001年10月11日　　证监期货字[2001]29号


各有关企业：

　　为了规范国有企业的境外期货套期保值业务，有效防范和化解境外期货业务风险，现将 《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》印发给你们，请遵照执行。

　　附件：国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见


国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见

(2001年10月11日　证监期货字［2001］29号)


第一章　总　　则

　　第一条　为规范国有企业境外期货套期保值业务，有效防范和化解风险，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，特制定本指导意见。

　　第二条　获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场只能从事套期保值交易，不得进行投机交易。

　　第三条　企业应该按照本指导意见，结合本企业的实际情况，制定规范有效的境外期货套期保值业务管理制度，严格遵守执行。

　　第四条　企业最高决策机构应对境外期货套期保值业务负责，包括制定和执行企业有关内部管理制度，确保其持续有效，确保相关人员遵守有关制度。

　　第五条　企业应定期对管理制度进行审查，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。

　　第六条　企业的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应理解并贯彻执行管理制度。

第二章　组织机构

　　第七条　企业的境外期货业务组织机构及岗位设置应体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。

　　第八条　企业应由一位副总经理或相当级别的高级管理人员主管境外期货业务。

　　第九条　企业可专设境外期货交易部门，也可在原相关部门设置相应岗位。

　　第十条　企业应设置交易、结算、资金调拨、会计核算、风险管理、合规、档案管理等岗位。各岗位应职责明确，体现相互制约、相互监督的关系。除结算和资金调拨，其他各岗位不得相互兼任。交易、结算、会计核算和风险控制的报告路线应分开。

第三章　授权制度

　　第十一条　与境外代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由企业最高决策机构批准，并由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署，报中国证监会备案。

　　第十二条　期货业务操作应实行授权管理。期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。应保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。交易权必须与签约权、资金调拨权分离。

　　第十三条　交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书应列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书应列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。

　　第十四条　期货业务授权书应由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。法定代表人签约及授权的时限为其任期时间；经法定代表人书面授权的人员签约及授权的时限视法定代表人书面授权中的规定而定。

　　第十五条　授权书签发后，应及时通知被授权人和相关各方，并报中国证监会备案。被授权人只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。

　　第十六条　如因各种原因造成授权人签约或授权权力失效，应立即由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员通知业务相关各方，并报中国证监会备案。原授权人自其签约或授权权力失效之时起，不再享有签发授权书的权力。

　　第十七条　如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方，并报中国证监会备案。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。

　　第十八条　企业应书面授权其境外代理机构每月向中国证监会报告其交易、资金情况，并随时接受中国证监会对本企业交易、资金及其他相关情况的检查，提供相关资料。

第四章　套期保值计划

　　第十九条　套期保值计划的制定应以本企业现货实际需求为依据，以规避现货交易价格风险为目的；应列明拟选择的交易所及境外代理机构，拟保值的现货品种、计划数量，拟选择的期货品种、计划数量；期货持仓量不得超出同期现货交易总量，期货持仓时间应与现货交易时间相匹配，连续12个月份的套期保值头寸总量不得超出相应时期的套期保值额度。

　　第二十条　套期保值计划所含时间长度为十二个月，滚动制定，每季度根据情况修改一次，经最高决策机构批准后实行，并在企业期货业务主管领导、企业总部现货部门、风险管理人员处存档，同时报中国证监会备案。

　　第二十一条　企业的实际套期保值操作超出所报套期保值计划范围的，应经企业最高决策机构审核批准，并立即报中国证监会备案。

　　第二十二条　企业应根据上一年度的实际保值量、实际使用外汇额、下一年度的保值计划等对下一年度的外汇风险敞口进行预测，并报中国证监会。

第五章　业务流程

　　第二十三条　现货部门(包括企业总部现货部门和下属企业，下同)根据现货交易具体情况，制定每阶段的具体保值方案，吸收风险管理人员的意见后，报企业期货业务主管领导批准后执行。

　　第二十四条　批准后的具体保值方案，在企业期货业务主管领导、相关现货部门、期货交易人员、风险管理人员处分别存档。

　　第二十五条　结算人员根据各现货部门的风险和保证金情况，确定其头寸限额，并通知交易人员。

　　第二十六条　现货部门以企业认可的方式给交易人员下达明确的交易指令，交易人员审查指令是否符合具体保值方案，如果符合，交易人员选择合适的市场时机执行交易指令。

　　第二十七条　交易人员与境外代理机构通过双方认可的通讯方式初步确认成交。采用电话下达交易指令和确认成交的，必须有电话录音。

　　第二十八条　成交确认后，交易人员应立即填写交易明细表，包括交易时间、交易品种、交易价位、交易量、交割期等具体内容。同时将交易明细表送相关现货部门、结算人员和风险管理人员。

　　第二十九条　结算人员核查交易明细表与境外代理机构发来的成交确认是否一致，核查无误后，结算人员向境外代理机构、相关现货部门、风险管理人员发送经被授权人签字的交易确认。风险管理人员核查交易是否符合套期保值计划和具体保值方案。

　　第三十条　结算人员将经确认的成交情况通知资金调拨人员和会计核算人员，资金调拨人员依据企业的财务制度进行相应的资金收付，会计核算人员进行帐务处理，并把结算结果通知相关现货部门。

　　第三十一条　利用实物交割了结期货头寸时，企业应提前对相关现货部门、交易人员及资金调拨人员等有关各方进行妥善协调，以确保交割完成。

第六章　风险管理制度

　　第三十二条　企业在开展期货套期保值业务时，应该建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。

　　第三十三条　企业应设置专职风险管理人员，不得与境外期货业务其他岗位交叉，直接对企业期货业务主管领导负责。风险管理人员应具备期货经纪公司高级管理人员资格。

　　第三十四条　风险管理人员的主要职责应包括：

　　(一)制定境外期货业务有关的风险管理政策及风险管理工作程序；

　　(二)监督境外期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序；

　　(三)审查境外代理机构的信用情况，审查现货部门的套期保值资格；

　　(四)审核现货部门的具体保值方案；

　　(五)核查交易人员的交易行为是否符合套期保值计划和具体交易方案；

　　(六)对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证套期保值过程的正常进行；

　　(七)发现、报告，并按照程序处理风险事故。

　　(八)评估、防范和化解企业境外期货业务的法律风险。

　　第三十五条　企业内部应该制定完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。

　　第三十六条　企业应该对境外代理机构、结算机构进行资信审查。资信审查可以采用信用评级咨询、同行业咨询、客户群体咨询等方式进行，并根据境外代理机构的信用等情况，规定其每年的交易限额。

　　第三十七条　企业在允许现货部门开户前应核查其套期保值资格，规定并执行严格的保证金制度。

　　第三十八条　企业境外期货套期保值交易的品种、交易所及境外代理机构必须在有关部门核准的范围内。

　　第三十九条　企业应严格按照套期保值计划的规定，控制期货头寸建仓总量及持有时间。

　　第四十条　在已经确认对实物合同进行套期保值的情况下，期货头寸的建立、平仓应该与所保值的实物合同在数量上及时间上相匹配。

　　第四十一条　企业应建立有效的风险测算系统及相应的风险预警系统。

　　第四十二条　企业应建立内部风险报告制度和风险处理程序。

　　第四十三条　企业应建立交易错单处理程序。

　　第四十四条　企业应妥善选择交易市场、交易品种及交割期，避免市场流动性风险；密切注意不同交割期之间的基差变化，防范基差风险；合理安排信用额度与保证金，保证套期保值过程正常进行。

　　第四十五条　企业应严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。

　　第四十六条　企业应设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施，并具备稳定可靠的维护能力，保证交易系统正常运行。

　　第四十七条　企业涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易及对信用状况产生的负面影响，并采取相应措施防范法律风险。

第七章　报告制度

　　第四十八条　期货交易人员应每日向其部门负责人报告新建头寸状况、开口头寸状况、计划建仓及平仓状况，市场信息等基本内容。

　　第四十九条　结算人员、资金调拨人员应每日向本部门负责人报告结算盈亏状况、开口头寸风险状况、信用额度及保证金使用状况等，同时应通报交易部门负责人及风险管理人员，并由风险管理人员报企业期货业务主管领导。

　　第五十条　企业应建立期货交易部门负责人和结算部门负责人每周逐级报告制度，报告基本内容包括总体头寸状况、开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏，信用额度及保证金使用状况等。

　　第五十一条　风险管理人员应向企业期货业务主管领导每周书面报告开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值计划执行情况等。企业期货业务主管领导须签阅报告并返还风险管理人员。

　　第五十二条　企业应建立合规经理季度和年度报告制度。合规经理应每季度和每年度向企业期货业务主管领导和总经理提交报告，报告基本内容包括境外期货业务相关人员对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。

第八章　档案管理制度

　　第五十三条　企业应对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少3年。

　　第五十四条　境外期货业务有关开户文件、授权文件等档案应保存至少15年。

第九章　保密制度

　　第五十五条　境外期货业务相关人员应遵守本企业的保密制度，并与企业签订保密协议书。

　　第五十六条　境外期货业务相关人员未经允许不得泄露本企业的套期保值计划、交易情况、结算情况、资金状况等。

　　第五十七条　企业应根据业务需要，对境外期货业务的计算机系统应实行分级授权管理制度。如计算机管理人员因岗位变动或调离，应及时更改计算机密码。

第十章　合规检查制度

　　第五十八条　企业应设置合规经理一名，合规经理应具备期货经纪公司高级管理人员资格。合规经理的任免应报中国证监会备案。

　　第五十九条　合规经理应独立于与境外期货业务相关的部门，直接对企业总经理或期货业务主管领导负责。

　　第六十条　合规经理应通过合规检查工作，协助企业总经理或期货业务主管领导监督期货业务人员严格执行境内外有关期货的法律法规和企业内部期货业务管理制度。

　　第六十一条　合规经理的主要职责应该包括：

　　(一)监督企业执行境内外有关期货的法律、法规及政策；

　　(二)监督企业执行其内部的境外期货业务管理制度；

　　(三)指出境外期货业务管理中存在的不足并提出改进意见；

　　(四)根据监管政策的变化，对企业的境外期货业务管理制度提出相应的修改意见。

　　第六十二条　合规经理应该在每年初制定季度和年度合规检查计划。每季度结束二十日内完成季度合规检查，将合规检查报告上报企业期货业务主管领导和总经理。每年度结束三十日内完成年度合规检查，将合规检查报告上报企业期货业务主管领导和总经理。



广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会公告
第五十一号

　　《深圳经济特区人才市场条例》经深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十六次会议于2002年6月26日通过，现予公布，自2002年10月1日起施行。

深圳市人民代表大会常务委员会
二〇〇二年七月二十九日


深圳经济特区人才市场条例

（2002年6月26日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）

第一章 总 则
　　第一条 为规范深圳经济特区（以下简称特区）人才市场活动，保障人才市场相关单位和个人的合法权益，促进经济与社会发展，根据有关法律、法规的规定，结合特区实际，制定本条例。
　　第二条 本条例适用于特区人才的招聘、应聘、租赁、转让、人才中介服务以及人才市场的行政管理活动。
　　国家公务员的录用离职按国家有关规定执行。
　　第三条 本条例所称人才，是指具有中专以上学历或者取得专业技术资格以及其他从事专业技术或者管理工作的人员。
　　本条例所称人才市场，是指在市、区人民政府人事行政管理部门（以下简称人事行政部门）监督管理下，从事人才交流与服务及其他相关活动的市场。
　　第四条 人才市场活动应当遵循自愿、自主、平等、公平、真实、诚信的原则，有利于促进人才资源的开发、利用和合理配置。
　　第五条 市、区人事行政部门是本行政区域内人才市场的综合管理部门，负责本条例的实施。
　　其他有关行政管理部门根据各自的职责做好人才市场管理的相关工作。
第二章 人才招聘与应聘
　　第六条 用人单位依法享有自主招聘人才的权利。
　　任何单位和个人不得违反法律、法规和国家有关政策的规定，强行要求用人单位接收其推荐的人员；不得干扰用人单位的正常招聘工作。
　　第七条 用人单位可以采用下列方式招聘人才：
　　（一）自行通过人才中介机构（以下简称中介机构）合法的经营场所或者人才交流会；
　　（二）委托中介机构；
　　（三）在公共媒体刊登广告；
　　（四）其他合法方式。
　　第八条 用人单位通过中介机构或者公共媒体发布招聘广告的，应当出具其营业执照或者成立批文。发布招聘岗位、人数、条件等事项时应当具体真实。
　　第九条 用人单位在招聘活动中应当遵守下列规定：
　　（一）不得有民族、地域、性别、宗教信仰等歧视性的规定；
　　（二）不得向应聘人才收取押金、培训费、集资款、保证金等费用，或者以其他方式利用招聘活动牟取非法利益；
　　（三）不得强制应聘人才提供与招聘职位无关的个人信息；
　　（四）未经应聘人才本人同意，不得擅自公开其求职资料和个人信息，但法律法规另有规定的除外。
　　第十条 未经用人单位同意，不得以营利为目的，擅自转发、公布用人单位的招聘信息。
　　第十一条 用人单位招聘人才后，应当按照法律、法规的规定，与被聘人才签订劳动合同。
　　第十二条 人才依法享有自主择业的权利，人才所属单位无正当理由不得干涉阻挠人才的应聘活动。
　　本条例所称人才所属单位，是指与人才存在劳动关系的单位。
　　第十三条 人才有下列情形之一的，不得擅自离职应聘：
　　（一）正在承担国家、省、市重点工程、科研项目，未经所属单位同意的；
　　（二）正在从事涉及国家安全或者重要机密工作的；
　　（三）正在依法接受审查尚未结案的；
　　（四）法律、法规规定的其他人员。
　　第十四条 人才离职应聘，应当按照法律、法规和国家有关规定，遵守与所属单位之间的劳动合同或者协议。
　　第十五条 人才应聘时，应当如实反映本人信息，提供真实的证件及其他相关证明材料。
　　禁止伪造、变造、卖买文凭、资格证书，禁止提供、使用虚假证件及相关证明材料。
　　第十六条 对人才市场活动中的违法行为，任何单位和个人有权向人事行政部门或者其他有关部门投诉或者举报。人事行政部门或者其他有关部门接到投诉或者举报后，应当立即进行查处，并将查处结果告知投诉人或者举报人。
第三章 人才租赁与转让
　　第十七条 人才所属单位可以依照本条例，将人才出租或者转让，并从中取得收益。
　　第十八条 本条例所称人才租赁，是指人才与其所属单位劳动关系不发生变更，所属单位将人才外派至人才承租单位工作，人才承租单位支付人才租赁费的行为。
　　本条例所称人才转让，是指人才所属单位与人才解除劳动关系，将其转让至人才受让单位，人才受让单位支付人才转让费的行为。
　　第十九条 人才所属单位出租或者转让人才时，应当与人才承租或者受让单位签订人才租赁或者转让协议。
　　人才租赁协议应当载明被出租人才的租赁期限、工作任务以及人才租赁费的支付等内容。
　　人才转让协议应当载明被转让人才原劳动合同的解除、新劳动合同的订立以及人才转让费的支付等内容。
　　第二十条 出租或者转让人才应当尊重被出租或者被转让人才的意愿，并有其本人的书面同意。
　　第二十一条 出租或者转让人才应当依法保障被出租或者被转让人才在工作条件、待遇、社会保险及其他方面的合法权益。
第四章 人才中介服务
　　第二十二条 向市人事行政部门申请设立中介机构，应当符合人才市场发展规划，并具备下列条件：
　　（一）有与开展人才中介业务相适应的经营场所、设施和十万元以上的注册资金；
　　（二）有五名以上具有大专以上学历、取得人才中介服务资格证书的专职工作人员；
　　（三）法律、法规和规章规定的其他条件。
　　第二十三条 中介机构从事人才中介服务应当取得市人事行政部门颁发的执业许可证。
　　执业许可证应当载明中介机构的名称、法定代表人、营业地址、业务范围、有效期限等内容。
　　取得执业许可证的中介机构，属于企业的，应当向工商行政管理部门办理注册登记，领取营业执照；属于事业单位的，应当向事业单位登记机构办理登记。
　　第二十四条 市人事行政部门应当自收到申请材料之日起三十日内作出决定。批准设立的，颁发执业许可证；不予批准的，应当给予申请人书面答复，并说明理由。
　　第二十五条 中介机构变更或者终止的，应当向市人事行政部门和登记管理部门办理相关手续。
　　第二十六条 中介机构实行许可证年审制度。年审由市人事行政部门在每年第一季度进行。
　　市人事行政部门应当每年公布中介机构的设立、变更及注销情况。
　　第二十七条 中介机构应当将执业许可证的正本或者副本置于其住所或者经营场所的显著位置。
　　中介机构不得以任何形式将执业许可证出借、转让或者出租给他人。
　　第二十八条 中介机构从事人才中介业务，可以收取中介服务费，收费标准由价格主管部门确定。
　　中介机构应当公开服务项目、服务程序和收费标准。
　　第二十九条 中介机构可以从事下列业务：
　　（一）收集、整理、储存和发布人才供求信息；
　　（二）推荐、招聘、租赁或者转让人才；
　　（三）寻聘高级人才；
　　（四）为用人单位和应聘人才提供洽谈场所；
　　（五）进行人才测评和人才价值评估；
　　（六）执业许可证载明的其他业务。
　　第三十条 中介机构经人事行政部门委托可以从事下列人事代理业务：
　　（一）人事档案管理；
　　（二）专业技术人员职称资格评审申报；
　　（三）文凭、职称资格等证书的验证；
　　（四）办理人才引进手续；
　　（五）代收代缴社会保险金；
　　（六）执业许可证载明的其他人事代理业务。
　　第三十一条 禁止中介机构进行下列行为：
　　（一）提供虚假招聘应聘广告或者信息；
　　（二）以欺诈为目的签订虚假合同，或者在合同之外进行虚假承诺；
　　（三）与用人单位串通欺诈应聘人才；
　　（四）以自己或者用人单位名义，向应聘人才收取中介服务费外的其他费用；
　　（五）未经应聘人才同意，公开其个人资料或者信息；
　　（六）法律、法规和规章禁止的其他行为。
　　第三十二条 中介机构申办人才交流会应当符合下列条件：
　　（一）人才交流会的名称、内容必须符合国家的有关规定以及主办单位的业务范围；
　　（二）有完善的组织方案和安全措施；
　　（三）有与人才交流会规模相适应的场所。
　　中介机构举办人才交流会，应当向人事行政部门提出书面申请，人事行政部门应当自收到申请之日起五个工作日内作出是否批准的决定；不予批准的，应当给予申请人书面答复，并说明理由。
　　第三十三条 中介机构举办人才交流会，应当符合安全、交通、卫生等城市管理方面的有关规定。
　　第三十四条 从事人才信息中介服务的互联网站，应当报市人事行政部门备案。
第五章 高级人才寻聘服务
　　第三十五条 中介机构为用人单位寻聘高级人才的活动适用本章规定。本章未作规定的，适用本条例其他规定。
　　本条例所称高级人才，是指具有高级专业技术资格以及其他从事高级技术或者管理工作的人员。
　　第三十六条 中介机构从事高级人才寻聘服务应当保护委托单位的商业秘密，并为高级人才的求职意愿保密。
　　第三十七条 高级人才寻聘活动，可以不公开招聘信息。
　　第三十八条 从事高级人才寻聘服务，其服务费用的数额和支付方式由中介机构与委托方协商确定。
　　第三十九条 从事高级人才寻聘服务应当依法进行，不得损害高级人才所属单位的知识产权、商业秘密以及其他合法权益。
　　第四十条 中介机构不得寻聘有本条例第十三条所列情形之一的高级人才。
第六章 管理与监督
　　第四十一条 市人事行政部门根据社会经济发展的需要和人才发展的总体规划，制定并定期公布人才市场发展规划，对人才市场进行合理布局，促进人才市场的信息化、现代化建设。
　　第四十二条 人事行政部门应当建立人才统计指标体系，定期发布人才供求预测，引导人才的有序流动，促进人才的合理配置。
　　第四十三条 人事行政部门应当公开行政审批的条件、标准、时限和程序，为人才市场相关单位和个人提供优质、高效、便捷的服务。
　　第四十四条 人事行政部门依法对人才市场进行管理与监督，查处违法行为，维护相关单位和个人的合法权益。
　　第四十五条 人事行政部门应当将在人才市场活动中进行欺诈或者弄虚作假的单位或者个人的诚信状况记录存档，并定期公布。
第七章 法律责任
　　第四十六条 用人单位违反本条例第九条规定的，人事行政部门应当责令其改正，对责任人予以警告；违反该条第（二）项规定的，没收违法所得，并处以一万元以上三万元以下罚款。
　　用人单位招聘本条例第十三条规定不得擅自离职应聘的人才的，人事行政部门应当予以警告，并责令其改正。
　　第四十七条 应聘人才违反本条例第十五条规定的，人事行政部门应当予以警告，并没收其虚假证件和材料。
　　第四十八条 违反本条例第二十三条第一款规定，未经许可而从事人才中介服务的，人事行政部门应当责令其改正，没收违法所得，并对违法行为人处以一万元以上三万元以下罚款。
　　第四十九条 中介机构有下列行为之一的，人事行政部门应当责令其改正；情节严重的，责令其停业整顿：
　　（一）违反本条例第二十六条第一款规定，未按期年审的；
　　（二）违反本条例第二十七条第二款规定，将执业许可证出借、转让或者出租给他人的；
　　（三）违反本条例第三十条规定，未经委托而从事相关人事代理业务的；
　　（四）违反本条例第三十六条规定，没有为委托单位和高级人才保密的；
　　（五）违反本条例第三十九条规定，损害高级人才所属单位合法权益的；
　　（六）违反本条例第四十条规定，寻聘不得擅自离职应聘的高级人才的。
　　第五十条 中介机构有下列行为之一的，人事行政部门应当责令其改正，没收违法所得，并处以一万元以上三万元以下罚款；情节严重或者一年内两次受到行政处罚的，应当责令其停业整顿，并可吊销执业许可证：
　　（一）违反本条例第三十一条第（一）、（二）、（三）项规定，损害应聘人才或者用人单位合法权益的；
　　（二）违反本条例第三十二条规定，未经批准而举办人才交流会的。
　　第五十一条 中介机构违反本条例第二十八条第一款、第三十一条第（四）项规定的，由价格主管部门依法予以处罚。
　　第五十二条 在人才市场活动中，给相关单位和个人合法权益造成损失的，责任人应当依法承担民事责任。
　　第五十三条 在人才市场活动中，违反《中华人民共和国治安处罚条例》的，由公安机关依法进行处罚；违反法律，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第五十四条 人事行政部门工作人员在人才市场监督管理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或者行政监察部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
　　第五十五条 本条例自2002年10月1日起施行。