浅谈民事纠纷中的诱因责任承担

胡军辉


在大量的民事纠纷中，纠纷的起因多种多样，千差万别，越来越体现出复杂、多变的特点。其中，民事纠纷中的诱因责任承担问题，逐渐成为审判实践过程中带有普遍意义的问题，因这一问题法律并没有明确加以规定，审判实践中各地法院的做法也不尽一致。有的认为其并不符合民事侵权责任的四个构成要件，不具备承担侵权责任的条件，不应承担民事责任；而有的却认为，其虽不符合民事侵权责任的构成要件，但其先行为却直接诱发了民事后果的产生，应当承担相应的民事责任。笔者想借此案例，对该问题进行一些必要的探讨，不当之处请批评指正。
　　[案情]
　　被告苟某、王某系夫妻，开有一大酒店。在二00一年五月二十二日白天三次找原告尚某追要饭费未果的情况下，于当晚十点钟左右，再次来到原告尚某家，以索要饭费为名，强行敲开尚某和其母亲住所的大门，追要饭费，继而双方发生争吵。在此过程中，原告之母见二被告蛮不讲理，悲愤交加，自服农药，二被告见原告之母喝农药后，先后离开现场。原告之母因抢救无效死亡。于是原告尚某一纸诉状将二被告告上法庭，要求他们赔偿因致其母死亡而造成的死亡补偿费、丧葬费、医疗费等全部损失共计9万余元。法院经审理后认为，二被告的行为与原告母亲服毒死亡之间存在相当因果关系，判决二被告赔偿原告损失的30%，共计3万余元。
该案在审理中出现意见分歧：第一种意见认为，原告的主张虽然事实清楚，但二被告的行为并不符合民事侵权行为的四个构成要件，原告母亲的死亡与二被告催要饭费的行为之间并不存在必然的因果关系，故原告要求二被告承担民事责任的诉讼请求不应得到支持，应予驳回。
　　第二种意见认为，原告所主张的事实清楚，证据充分，能够有效成立。原告母亲的死亡虽与二被告催要饭费的行为之间并不存在必然的因果关系，但却是诱发其死亡的主要条件。因此，原告的诉讼请求应当得到支持，二被告应对其行为承担相应的民事责任。
　　[评析]
　　 笔者认为第二种意见是正确的。那么处理这一案件的关键就在于如何确定二被告行为与损害事实之间的因果关系问题。对于这个问题，由于因果关系的复杂性和多样性，在司法、学术界理论颇多，但最主要的有以下三种观点：
　　一种观点是条件说。这种观点认为，凡是因其损害结果发生的条件，均是损害结果的原因。持这种观点的人认为，只要行为人在实施行为时，能够意识到有发生危害结果的可能性，就不能以任何理由减轻其民事责任。这种观点范围太宽，且有悖法理。
　　另一种观点是原因说。这种观点认为，原因和条件有着严格的界限，应严格进行区别，如果原因与结果之间存在因果关系，那么条件与结果之间就不存在因果关系。持这种观点的人强调，原因与结果之间的“必然联系性”，其对民事责任的分配上存在严重的机械性，且认定困难，严重限制了法官追求客观事实的主观能动性。
第三种观点是相当因果关系说。笔者在本案中谈到的“诱因责任理论”也包含在其中。这种观点与民法中的公平原则颇为相符，已被世界上大多数国家的民法理论所采用。这种学说强调，判断是否存在因果关系的标准是“可能性”和“诱发性”，这样法官在办案时，只要在查明案件事实与损害结果之间在通常情况下存在联系的可能性，而在实际上又确实引起了该损害结果，则就可以确定该行为与该损害结果之间为有因果关系。
　　笔者同意第三种学说。确认本案因果关系要件，关键是依据第三种观点，来确定那一行为是造成原告母亲死亡的真正原因。
第一，造成原告母亲死亡的根本原因，是他自己的行为，即服毒行为。原告母亲在与二被告索要饭费过程中发生争吵后，出于其自身的原因，悲愤交加而服毒自杀，是其自主决定，并对自身造成的伤害，从这一事实分析，原告母亲死亡的原因，是其自身加害行为所致，而与他人无关。
第二，二被告深夜索要饭费的行为，是造成原告母亲死亡的条件，而不是原因。二被告深夜强行敲开原告和其母亲的住所大门索要饭费，只是一种非常轻微的一般违法行为。但是，原告母亲的死亡，并非这种一般违法行为所致，因此，二被告的违法行为，只是给原告母亲服毒自杀提供了条件，充其量是其死亡的诱因，而不是原因。
第三，二被告深夜索要饭费的行为属于诱因条件，因而构成相当因果关系。确定间接因管关系是不是相当因果关系，其标准是是否符合：“以行为是存在而可为条件之通常情事或特别情事中，于行为时吾人智识经验一般可得而知及为行为人所知情事为基础，而且其情事对于其结果为不可缺之条件，一般的有发生同种结果之可能者，其条件与其结果为有相当因果关系”①，关键是要判断行为对于结果是一般条件，还是适当条件。本案中二被告的行为事实，以行为当时的智识经验（白天已三次前往原告家中索要饭费），是可得而知的，即深夜到原告家中所要饭费可能导致原告母亲行为过激，这是一个常理；这种行为事实对于原告母亲的死亡这一结果事实的发生，并非一般条件，而是不可缺少的条件，没有深夜违法索要饭费，就不会有原告母亲服毒自杀这一事实的发生。因此，违法索要饭费是原告母亲服毒死亡的诱因条件，是适当条件，它们之间构成相当因果关系。
确定了违法行为与损害事实之间具有相当因果关系，同时又具备了其他构成要件，原告的诉讼请求就应得到支持，二被告就应承担必要的民事责任。因此，本案判决二被告承担原告的部分损失，是完全正确的。

作者单位：山东省东营市垦利县人民法院
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甘肃省人民政府


甘肃省文化、娱乐市场管理暂行规定

　（１９９２年８月２６日　甘政发〔１９９２〕２１４号）




　　第一条　为了加强文化、娱乐市场的管理，繁荣和发展社会主义文化事业，满足人民群众对文化生活的需求，促进社会主义精神文明建设，依据法律、法规的有关规定，结合我省实际制定本规定。


　　第二条　凡在我省境内以商品形式进入流通领域的文化艺术产品，营业性的文化娱乐活动的场所，都属于文化、娱乐市场管理的范围，它包括：
　　（一）各类艺术表演团体、个人所进行的营业性演出；
　　（二）文化系统的音像出版、发行、复录、放映的日常工作；
　　（三）各类美术作品（包括绘画、书法、摄影、雕塑、工艺制品，下同）的展览、销售及营业性的文物展览；
　　（四）各类营业性的文化娱乐场所及文化娱乐活动；
　　（五）各类电影影片的发行、放映；
　　（六）国家允许的文物商品的经营活动；
　　（七）营业性的业余文化艺术培训；
　　（八）其它文化艺术经营活动。


　　第三条　加强文化、娱乐市场管理，必须坚持四项基本原则，坚持“为人民服务、为社会主义服务”的方向，贯彻“开放搞活、扶持疏导、面向群众、供求两益”的方针，把社会效益放在首位。支持健康有益的，允许无害的；抵制低级庸俗的；禁止和取缔内容反动、淫秽和宣扬恐怖凶杀、封建迷信的作品和经营活动，保障社会文化市场健康发展。


　　第四条　各级人民政府要努力促进本行政区域内的文化艺术事业的发展，支持文化市场的开放和繁荣，加强文化市场的管理，保护国营、集体和个人依法经营文化艺术产品和文化娱乐活动的合法权益，保护人民群众正当的文化娱乐活动。


　　第五条　凡参与文化、娱乐市场经营活动的单位和个人，必须遵守本规定的各项条款，接受文化市场管理部门的监督管理，依法开展经营活动。


　　第六条　各级人民政府负责领导本行政区域内文化市场的管理工作。各级文化行政部门是文化市场的主管部门，具体负责文化、娱乐市场管理的日常工作。工商、税务、公安行政部门负责文化、娱乐市场经营的登记发照、税务征收、场所治安管理，协同文化行政管理部门对文化市场经营活动实施监督检查。


　　第七条　文化、娱乐市场实行分级管理的原则。省直机关所属单位、中央驻甘肃单位、驻甘肃部队、国外独资或合资企业、涉外单位开办的文化娱乐经营活动，由所在地、市、州文化行政管理部门审批、管理，也可委托县、市、区文化行政管理部门管理；其他单位和个人开办的文化娱乐经营活动，按上述规定，由县、市、区文化行政管理部门审批、管理。省文化行政部门对全省文化、娱乐市场主要是加强宏观管理和指导。


　　第八条　文化、娱乐市场管理部门的具体职责是：
　　（一）贯彻执行国家有关法律、法规和政策；
　　（二）指导和监督、检查文化、娱乐市场经营活动；
　　（三）办理文化、娱乐市场管理的有关事宜；
　　（四）负责文化、娱乐市场管理人员的培训、考核；
　　（五）对违反文化、娱乐市场管理规定的行为进行查处。


　　第九条　文化、娱乐市场管理部门及其工作人员，必须秉公执法，公开办事程序和有关规定，不得参与文化市场经营活动；不得收受贿赂，营私舞弊。管理人员依法执行公务时，应出示证件。


　　第十条　文化、娱乐市场管理部门，可向文化、娱乐市场经营单位和个人收取适当的管理费，用于文化、娱乐市场的管理工作。收费办法及标准由省文化行政管理部门按有关规定，会同有关部门联合制定。


　　第十一条　省内从事营业性演出的团体和个人，经所在地的县以上（含县下同）文化行政管理部门同意，经省文化厅审批核发《营业演出许可证》后，方可进行营业性演出。
　　省内非专业演出的单位一般不得组织营业性演出，如有特殊原因需组织营业性演出的，组织者应向演出地的县以上文化行政管理部门提出申请，经省文化厅审核批准并领取《临时营业演出许可证》后，方可演出。


　　第十二条　鼓励和支持省内外艺术表演团体和个人巡回演出，进行文化艺术交流。
　　省外艺术表演团体来我省境内演出和我省文艺团体在省内巡回演出，应严格执行国家有关艺术表演团体巡回演出的规定，须持《营业演出许可证》和省级文化主管部门的介绍信，经接待演出地的县以上文化行政管理部门审查同意并办理有关手续，方可演出。


　　第十三条　凡在我省境内进行临时性搭班组台营业演出的省内外演员，须持有所在单位介绍信，经演出地的县以上文化行政管理部门同意并办理手续后，方可演出。


　　第十四条　进行营业性时装、健美表演，须经县以上文化行政管理部门同意并办理手续后，方可表演。


　　第十五条　各类营业性演出场所，不得接待任何未履行规定手续的艺术表演团体和个人进行营业性演出。


　　第十六条　凡从事售票营业的文化娱乐活动场所（包括剧场、影剧院、电影院、礼堂、俱乐部、文化宫、舞厅、音乐茶座、卡拉ＯＫ厅、游乐场等）及文化娱乐活动（电子游戏、电动玩具、桌台球、弹子机、汽枪打靶、马戏、驯兽、杂耍等），须经所在地县以上文化行政管理部门批准，发给《文化经营许可证》，经县以上公安部门进行安全审查，领取《安全许可证》，向当地工商行政管理部门申领《营业执照》后，方可营业。
　　鼓励有条件的内部娱乐场所，积极向社会开放，并按上述规定办理有关营业手续。


　　第十七条　娱乐场所及娱乐活动，由经营或按照“谁经营谁负责”的原则搞好管理。如因管理不善发生事故，追究经营者的责任。
　　禁止携带武器弹药、易燃易爆、剧毒、污染环境的物品及其他危险品进入文化娱乐场所。治安保卫人员按规定携带武器除外。
　　禁止酗酒者及精神病患者进入文化娱乐场所，严禁在文化娱乐场所进行流氓、斗殴等违法行为。
　　凡不宜未成年人参与和进入娱乐活动场所，不得对少年儿童开放。


　　第十八条　舞厅、音乐茶座等聘请的乐队和歌手，必须经当地县以上文化行政管理部门考核批准，领取许可证后，方可演奏、演唱。


　　第十九条　舞厅一律不得雇用或变相雇用舞伴。舞厅值班工作人员一律不得参加跳舞。


　　第二十条　经批准开业的电子游戏、电动玩具、桌台球、弹子机、汽枪打靶及民间马戏、驯兽、杂耍等娱乐活动，必须在文化行政管理部门会同城建、公安、工商部门指定的地点营业，不得妨碍交通，影响市容，有伤社会风化。
　　禁止利用游戏器具进行赌博或变相赌博。


　　第二十一条　凡进入我省文化市场的电影影片，必须是经国家电影审查机关审查通过的，并由甘肃省电影发行放映公司发行的影片。
　　严禁发行、放映未经国家电影审查机关批准发行或已通知停映的影片。
　　严禁非法复制，转录电影制品。


　　第二十二条　申请开办电影放映业务的单位和个人，须经所在地县以上文化行政管理部门审核批准，领取电影放映登记证后，方可到当地影片发行单位租用影片，并按规定放映。放映单位之间不得私自串映影片。


　　第二十三条　举办营业性售票的美术、摄影作品及文物展览，须经所在地县以上文化行政管理部门批准，办理有关手续后，方可展出。


　　第二十四条　经营美术作品的单位和个人，必须经所在地县以上文化行政管理部门审查批准，领取《文化经营许可证》并向当地工商行政管理部门申领《营业执照》后，方可开业。
　　销售的美术作品必须标明作者和售价，不得经销内容反动、淫秽或明显违背社会公德的作品。


　　第二十五条　国家允许经营的文物和私人出售自己珍藏的传世文物，由省文化行政管理部门批准的单位在允许的范围内专营，其他任何单位和个人均不得经营。
　　在国家允许的范围内，销售文物监管物品的经营者，必须经省文化行政管理部门审查批准，在指定的旧货市场上经营。
　　严禁倒卖文物，严禁私自将文物卖给外国人。
　　出土文物一律不准进入市场进行交易。


　　第二十六条　废旧物资回收部门拣选出的文物，由省文化行政管理部门指定的单位收购，任何单位和个人不得将拣选出的文物据为己有或赠送、出售。
　　国家一、二级文物的复制和复制品销售，必须按规定分别报经国家文物局和省文化行政管理部门批准，其他文物的复制品的销售，必须经所在地县以上文化行政管理部门批准。


　　第二十七条　凡依法取得经营资格，按照本规定进入文化、娱乐市场开展正当经营活动的单位和个人，其合法权益受到法律保护，任何人不得侵犯。


　　第二十八条　任何单位和个人不得强行占用、借用文化市场经营者的营业场所、设备，不得向经营者索取赠品或要求经营业者提供免费服务。


　　第二十九条　文化、娱乐市场经营者除按照法律、法规的规定纳税和交纳管理费外，任何单位或个人不得随意向经营者摊派或索取额外费用。


　　第三十条　文化、娱乐市场经营者的合法权益受到侵害时，可向当地有关主管部门投诉，亦可向人民法院起诉。


　　第三十一条　对模范执行、遵守文化市场管理的法律、法规，在加强文化市场管理、促进文化事业繁荣中作出突出贡献的单位和个人，由各级人民政府及有关部门分别给予精神鼓励和物质奖励。
　　鼓励公民举报、揭发文化、娱乐市场经营、管理活动中的违法犯罪行为。举报、揭发属实的，由文化行政管理部门给予表彰或奖励。


　　第三十二条　有下列行为之一的，由县以上文化行政管理部门视情节轻重，给予警告、没收违禁物品和非法所得，处以非法所得一至五倍罚款的处罚。情节严重的，停业整顿或吊销《文化经营许可证》、《营业演出许可证》等。以上处罚可以并罚。
　　（一）租借、转让文化经营证照的；
　　（二）私自翻录、复制由文化系统管理的音像制品的；
　　（三）未办理《营业演出许可证》，私自组台（团）进行公开售票或有赞助、广告等收入演出活动的；
　　（四）未办理《文化经营许可证》，私自从事文化经营活动的；
　　（五）擅自将内部观摩的影片、音像资料进行营业性播放的；
　　（六）胁迫、诱骗十四岁以下的少年儿童从事有损身心健康的表演的；
　　（七）雇用或变相雇用舞伴的。


　　第三十三条　有下列行为之一的，由县级以上工商、物价、税务主管部门按有关法律、法规和规章进行处罚：
　　（一）经营者浮动票价或服务费用超出核准登记的浮动标准；
　　（二）经营者变更经营项目、超出原核准登记的范围，未按原审批程序办理变更登记手续；
　　（三）未经工商行政管理部门审批核发《营业执照》，进行文化、娱乐经营活动的；
　　（四）偷税漏税的。


　　第三十四条　有以下行为之一的，由县级以上文化、工商行政主管部门分别扣缴、吊销《文化经营许可证》、《营业执照》。由公安部门按《中华人民共和国治安管理处罚条例》，对直接责任者进行处罚，没收全部违禁物品。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　（一）利用文化娱乐场所或文化娱乐器具进行赌博活动的；
　　（二）参与制作、翻印、销售、出租、播放反动、淫秽、凶杀、色情以及有损国家尊严和民族团结的音像制品的；
　　（三）拒绝、阻挠文化、娱乐市场管理人员依法执行公务的。


　　第三十五条　本规定涉及的各有关行政执法部门，应向同级财政部门申办《甘肃省收缴罚没财物许可证》，领取《甘肃省收缴罚没财物收据》，方可进行处罚。罚没收入应及时上缴同级财政，没收的违法违禁物品按有关规定处理。


　　第三十六条　本规定的各项行政处罚决定，由县级以上文化行政管理部门作出。扣缴或吊销许可证的处罚决定，由审批发证的文化行政管理部门作出。


　　第三十七条　文化、娱乐市场管理部门及其工作人员，违反本规定有失职、渎职行为或以权谋私、收受贿赂、侵犯经营者合法权益的，由所在单位、上级机关和有关部门视情节轻重给予行政处分和经济处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第三十八条　被处罚的单位和个人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起，十五日内向作出处罚决定部门的上一级行政机关申请复议，也可直接向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请当地人民法院强制执行。


　　第三十九条　举办各类营业性的业余文化艺术培训，组织者须向所在地县级以上文化行政管理部门申请《文化经营许可证》，方可举办。


　　第四十条　营业性的艺术演出或表演、文化娱乐活动、美术作品展览与销售、业余文化艺术培训等刊登播放广告的，须经所在地县以上文化行政管理部门批准，方可委托有广告业务经营权的报刊、电台、电视台刊登播放。


　　第四十一条　外国、港澳、台湾和华侨的法人团体或个人，经批准进入我省文化、娱乐市场进行经营活动的，除法律、法规另有规定外，原则上适用于本规定。


　　第四十二条　《文化经营许可证》、《文化市场稽查证》由甘肃省文化厅制作发放。


　　第四十三条　本规定自公布之日起施行。本省原有规定同本规定不一致的，以本规定为准。


　　第四十四条　本规定执行当中的具体问题由甘肃省文化厅负责解释。